国泰君安推进数字化转型工作交流材料

国泰君安积极拥抱数字化时代，于2021年在业内首次清晰地、成体系地提出了全面数字化转型愿景：将公司打造为超级的、基于数据和算法驱动、敏捷和变革的科技投行(Super Math-drivenAgile Revolutionary Tech IB,SMART 投行)。为落实打造“SMART投行”的远景目标，国泰君安制定发布了《全面数字化转型规划方案》,前瞻布局大数据、区块链和人工智能等科技，全面提升内外部用户体验与获得感。

一、主要做法

(一)全面推进数字化转型“一号工程”，推动“线上化、数据化、智能化”

集团围绕“业务流程线上化”、“行为过程结果数据化”和“管理决策和客户体验智能化”，推进重点客群与重点业务领域的全流程线上贯通，升级基于企业级数据仓库的管理驾驶舱，制定AI大模型规划并逐步实现智能应用场景落地见效。

(二)完善顶层设计，稳步推进平台化建设

集团全面加速关于“对客服务、业务能力、运营管理、数字科技”的十四大平台高质量建设，通过跨部门、跨条线、跨母子公司间平台化协作，持续沉淀核心能力并实现集约共享，构建业务与IT人员充分融合的敏捷团队，优化匹配项目资源，采用积极PMO落实重大项目监理，完善预算全周期管理和科技投入产出评估机制，推进解决跨条线重点问题与流程变革，切实赋能集团各项业务发展。

(三)保障业务连续性，逐步实现从“科技保障”到“科技引领”

集团全力保障业务连续性，夯实科技底座，确保交易系统、清结算系统等安全平稳运行；持续发挥行业示范引领作用，通过建设十六大科技共享能力中心，科技支撑前台高效展业，逐步实现金融科技引领业务发展；积极探索技术生态的内外部融合，通过区块链、AIGC等技术创新和合作，不断壮大“开放证券”生态圈。

二、实践效果

(一)“线上化、数据化、智能化”初见成效

围绕业务流程线上化，已初步制定流程框架和标准，在集团重点业务领域加快流程线上化改造。围绕行为过程结果数据化，开展集团级数据治理和数据管理应用，制定并发布《2024年公司数据治理体系以及智能数据应用建设方案》。围绕管理决策和客户体验智能化，全面推进管理驾驶舱改版，制定《管理驾驶舱改版建设方案》，推动集团各部位有序高效地开展建设；行业首发千亿参数级的多模态证券大模型“君弘灵犀大模型”，将大模型能力全面融入客户智能化服务体系当中。

(二)平台化建设有效赋能业务发展

聚焦业务发展，加强公司内跨条线、跨母子公司的平台化协同，稳步推进各平台建设落地见效：2023年君弘app注册用户超过4000万，行业排名稳居第二，智能交易累计成交额，灵犀智能化服务人次达4000万；道合平台累计注册用户数10万+、客户数9000+,全资产平台已实现70%交易品种系统内簿记与资产管理，跨境平台实现个股期权业务首笔成交；投行工作底稿管理平台获证券业协会专项评价第一名；跨单元的智慧投研平台、量化交易平台和信用交易相关系统均取得成果并有效赋能业务发展。

(三)在“科技保障”基础上初步实现“科技引领”

科技条线强化备份能力，完成君弘等多个系统的重大故障灾备切换能力建设；强化监控分析，新增246条巡检规则，发现解决多个风险隐患；提升安全管控，完善安全监测规则和自动化脚本，研判处理约

三、下一步工作思路

(一)持续将数字化转型“一号工程”做深做实

以管理驾驶舱为抓手，完善数据驱动的科学化经营管理决策体系，建立数据运营和治理体系，推动各单元构建多层下钻、多维分析的指标体系，赋能公司经营决策，推进经营决策管理全面数字化。制定《AI大模型建设及应用整体规划》，聚焦重点业务领域，推动1-3个试点开展场景并取得实效。

(二)积极推动业务场景融合和平台协同协作

重点聚焦君弘、道合、投行数智等3大对客平台，不断完善科技和业务融合的敏捷团队，建立积极项目群管理的机制，确保科技建设举措有效赋能业务创新目标实现。围绕个人、机构、企业三大客户服务体系，聚集平台协同协作，推进客户服务、业务能力类平台的互通共建，打破平台边界和系统竖井，支持“财富+”“机构+”“投行+”等跨平台业务场景融合落地。

(三)逐步实现科技自强自立和“科技引领”

按照国家统一部署要求，落实信创和网络安全工作，有序推进信创改造和采购；推动强化备份能力、完善监控分析、加强应急处理、提升安全管控，全力避免业务系统发生网络安全事件。积极发挥“科技引领”作用，一方面科技主动站位，加快共享能力中心建设，实现能力的高质量沉淀、快速复用、零成本共享，推动公司一体化、集约化管理；另一方面加强区块链在证券领域的创新研究，以商业化为导向探索业务应用场景落地。与此同时，主动参与证券行业工作，探索与金融同业、跨行业机构及企业、高校的科技创新和生态合作，打造高质量开放证券生态圈。