企业数字化转型评价方法与指标体系构建

数字化转型涉及企业方方面面，目前社会各方对其内涵、构成等的认识仍存有分歧。借鉴国内外专家学者的观点，本文将企业数字化转型定义为企业基于自身发展战略，以数据为驱动、以数字技术应用为手段，重塑企业商业模式、产品服务、业务流程、组织架构、协同文化，从而提升市场竞争力，实现高质量发展的过程。

一、企业数字化转型评价方法研究现状

1、企业数字化转型评价模型概览

当前，政府、咨询机构/行业领军企业、科研单位和科研学者从不同角度、不同样本出发对企业数字化转型发展水平、发展成效进行了量化分析，从指标构成来看，都具有分维度、多层级的特点，且侧重点不同。

政府层面的数字化发展指标主要是在工业和信息化部的推动下，从“两化融合”到“智能制造”、工业互联网再到中小企业数字化转型，围绕制造企业进行评估评价。

产业界以咨询公司和行业领军企业为代表，通过划分和定义企业的数字化成熟度，帮助企业定位自身当前的发展阶段以及未来的发展方向，表现为两个特征：一是评估指标涵盖企业各个方面，从战略、业务、能力到体制机制，从生产、管理、营销到服务，具有全面性；二是在通用领域逐步细化，提出面向具体行业的不同评价指标，更具有针对性。

不同的科研机构和联盟、高校学者大多以企业实践为蓝本开展数字化成熟度的研究，提出评估指标以及成熟度的衡量标准。

2、典型评价方法研究

政府侧典型评价模型：2022年10月，工业和信息化部组织相关行业研究机构、头部企业开展研究，发布《中小企业数字化水平评测指标（2022年版）》。该评测指标针对不同行业，分为制造业、生产性服务业、其他行业三个类别，从数字化基础、经营、管理、成效四个维度综合评估中小企业数字化发展水平，不同行业测评逻辑相同，仅在部分指标设计和指标权重上有细微区别，最后根据企业测评得分，将数字化水平划分为四个等级。

表1 部分企业数字化转型评价模型

产业界典型评价方法：华为认为“数字化转型绝不只是引入技术和概念，而是最终要为业务带来价值，支撑企业主业成功，提升企业可持续发展的强大竞争力”，同时提出，战略引领是发挥数字化价值的重要动力；业务重构是全面推进数字化战略的关键；数字平台让企业能够快速实施和部署数字化转型。基于此，华为企业架构与变革管理部所著的《华为数字化转型之道》一书将数字化转型成熟度评估模型总结为四大主题18个关键要点。

图1 工信部中小企业数字化转型测评模型（制造业）

科研学术界典型评价方法：基于积累近十年的十万家企业数字化转型样本，点亮智库&中信联编制并发布《企业数字化转型成熟度发展报告（2022）》，建立了DLTTA数字化转型架构与方法体系，提出“3556”数字化转型方法路径，引导企业把握三大系统性变革，构建转战略、转能力、转技术、转管理、转业务“五位一体”任务体系，以此为基础构建数字化转型成熟度评价指标体系。

表2 华为数字化转型成熟度评估要点

表3 DLTTA数字化转型成熟度评价模型

整体来看，由于评价目标、应用范围不同，各方企业数字化评价模型在评价思路、评价维度、成熟度等级划分等方面存在差异，但也体现出诸多共性。一是企业数字化转型涉及企业生产经营的方方面面，从广度来看，评价指标设计既涵盖了数字化战略、数字化管理、数字化技术、业务模式重构以及组织、文化、人才等，又涵盖了从蓝图规划到建设过程再到运营运维的全过程；从深度来看，评价指标设计涵盖了单点、部门级、跨部门、全企业、生态级应用等。二是更加注重对过程和能力的评价，如技术应用能力、数据开发应用能力，以及数字技术在研发、设计、生产等过程中的应用程度等，对应用成效（如生产效率提升等）的评估无论在指标设计上还是权重设计上都相对偏低。

二、基于能力视角的数字化转型评价方法与指标

1、基于能力视角的数字化评价框架

结合当前企业数字化转型评估模型和企业多年的数字化转型经验，本文认为数字化转型是系统性革命，并不局限在技术和业务范畴，需要更深层次的能力作为基础支撑；数字化企业是持续性建设的过程，在不同阶段需要的能力基础不同，既需要数字技术、资产、人才等资源的长期投入，也需要在战略、组织、机制方面进行相应的适配调整。因此，基于能力视角开展数字化转型评价模型的搭建有利于企业明晰数字化转型所需的长期能力，厘清当前已经具备的数字化能力，精准定位现状，从而找到提升方向和路径。

企业在数字化转型过程中应具备的关键能力包括战略领导能力、业务重构能力、技术和数据应用能力、组织文化变革能力，这四种能力相辅相成、共同作用，促进数字化转型成效提升。战略领导能力是数字化转型的指挥棒，将战略规划作为数字化转型的起点，定方向、定目标，形成自上而下的态势；业务重构能力是转型的核心，只有服务于业务发展、业务价值提升的转型才是有意义的；技术和数据应用能力为数字化转型提供动力支撑；组织文化变革能力为数字化转型提供适宜的土壤。这四种长期能力建设最终作用于数字化转型成效，表现为运营管理的优化、企业价值的实现和客户满意度的提升。

图2 企业数字化转型关键能力

2、基于能力视角的数字化指标体系构建

本文借鉴国内相关数字化转型评估体系，立足数字化转型的推进落地，以长远能力打造为视角，以科学性、系统性、可操作性、可考核性为原则，采用多指标法构建企业数字化转型评估体系，涵盖数字化战略领导能力、业务重构能力、技术和数据应用能力、组织文化变革能力以及数字化成效5个一级指标、20个二级指标。

战略领导能力：旨在衡量企业开展数字化转型的决心和力度。整体指标设置对自上而下的数字化意识、清晰的战略规划、精细的战略管控，以及持续的战略预算投入进行综合考量。

业务重构能力：旨在衡量企业数字化建设与业务发展的融合度以及业务部门利用数字化手段开展业务创新的能力。

二级指标设置包括业务数字化、业务协同、业务模式创新、数字业务培育等。

技术和数据应用能力：旨在衡量企业对数字技术的创新和驾驭能力、大数据应用能力。二级指标设置考虑技术创新与突破、新型数字基础设施、数字平台、信息安全、数据治理等内容。

组织文化变革能力：旨在衡量企业是否为数字化转型提供了充分的保障和良好的土壤。二级指标设置主要考虑组织、人才、流程、制度等层面的套。

数字化成效：旨在评价企业通过数字化转型直接或间接带来客户满意度提升、降本增效、模式创新等方面的改进情况。二级指标设置主要考虑整体竞争力的提升和经济效益。

3.基于指标的数字化转型评估方法

在实践中，首先要开展数字化转型的诊断工作，即以数字化转型评估指标体系为基础，通过半结构化的访谈或者标准化、结构化问卷获取各类指标得分，并与先进企业得分、行业平均得分进行比较，定位企业目前的发展水平，以便进一步规划和改进数字化转型工作。

表4 基于能力视角的企业数字化转型评价方法

大致分为以下几个步骤。

诊断准备：前期资料的收集、制定调研工具、明确专家团队。收集企业相关信息，包括所处行业、企业规模、市场地位、主营业务、产品种类、经营状况、数字化建设投入、典型的数字化场景等；根据前期收集的企业特点，结合诊断指标，明确诊断模块，针对每个诊断的模块形成多个问题，并形成面向不同部门的诊断问题；组建诊断专家团队，通常需要来自不同领域，如数字化、智能制造、业务流程、数据治理等，以契合诊断重点的需要。

调研评估：准备工作完成后，开展现状调研工作。首先召开诊断服务启动会，由企业高层或者数字化负责部门牵头，业务部门/职能部门和二级单位等参加，宣贯调研目标、周期、重点内容并明确配合要求，目的是增强各部门的重视程度，为后续诊断工作提供支持；其次开展面向业务部门、职能部门、二三级单位的现场调研，可以采用问卷、访谈或者专家小组等方式，按模块（供应链、研发、计划、生产、仓储物流、质量、设备、模具、销售、保障策略等）开展详细的评估；最后进行高层访谈，一方面与企业高层沟通已经调研的初步现状，另一方面了解企业高层对未来数字化建设方向和目标的设想、关注的核心问题、企业的核心业务与主要产品等，并针对行业现状、行业发展趋势等进行梳理和分析。

诊断分析：根据调研评估结果编制诊断分析报告，从企业数字化战略到企业设计数字化、生产数字化、经营管理数字化、数字化平台及系统集成、数据治理、信息安全、制度建设、人才队伍等方面进行现状描述，分析企业在数字化转型中面临的问题和主要原因。

4.评价指标的计算与应用

企业数字化转型指标计算是诊断分析报告的重要内容，其最终得分由一、二、三级指标叠加该指标下所有评分项的实际评分通过加权计算得到。

总分由五个一级指标加权计算得到。其中，一级指标分值由各二级分值指标加权得到，二级指标分值由各三级指标分值加权得到；三级指标中包含定量指标和定性指标，其中定性指标可以采用德尔菲法综合打分。此外，在实际计算过程中，指标权重的设置也十分关键，企业规模、所处行业、业务的多元化、产品的差异化、产业链地位都会影响所选的评价指标权重，需要在专家判断下科学设置。最终基于分值可以对企业数字化转型过程中的薄弱环节作出判断并进行相应调整，以期实现更高的数字化效益。

作者单位：中国铁塔股份有限公司

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