深圳大学合规研究院合规实务论坛第三十八讲暨反洗钱与制裁合规高级研修班第六讲

2024年6月15日，深圳大学合规研究院合规实务论坛第三十八讲暨“反洗钱与制裁合规”高级研修班第六讲在深圳大学丽湖校区明律楼102会议室成功举办。本次讲座由深圳大学法学院叶海波教授主持，合规研究院师生广泛参与。

本次讲座邀请刘斯辰女士为主讲嘉宾，这也是刘女士作为我院校外实践导师来院开展的第二次讲座。刘斯辰女士是公认反洗钱师协会华南和澳门地区协会发展高级经理，曾参与多家中国国有证券公司、商业银行、第三方支付机构的全面反洗钱尽职调查和风险评估工作，曾作为EY项目组骨干成员，为中国政府迎接FATF第4轮评估工作提供专业支持；曾参与全球某知名银行内部的交易监测系统自动化项目的具体安排及协调工作；曾协助某银行全球合规小组，根据中国监管者发布的法律法规，修订针对银行内部的所有中国境内信用卡产品全面的洗钱交易检测的工作指引；参与编写《2021中国金融机构反洗钱合规实践白皮书》。

本次讲座还邀请了国浩律师(深圳)事务所担任顾问的陈茹梦女士。陈茹梦女士在美国埃默里大学获经济学与政治学学士学位，是ACAMS国际制裁合规师，目前在国浩律师(深圳)事务所担任顾问，曾在荣耀终端有限公司任职合规经理。

讲座开始，刘斯辰女士从大额交易和可疑交易的区别出发，向同学们提问，引发了各位同学的思考和兴趣。在同学们的积极回答中，刘斯辰女士抽丝剥茧地说明了二者的区别，并进一步引出了我国监管对大额交易和可疑交易报告的相关规定。

在课程中，刘斯辰女士还讲述了多种可疑行为和背后可能的发生原因。她认为基础工作是有效监控反洗钱可疑交易的前提，这些工作包括内控制度、身份识别、筛查和警报、资料保存。接着刘斯辰女士向大家分享了一篇可疑交易报告的范文，通过带领同学们通读和互动的方式，强化了同学们对知识的理解。最后，刘斯辰女士向大家介绍了可疑交易的识别途径，并就洗钱的类型和特征进行了阐述，包括毒品交易，非法集资、金融诈骗、地下钱庄等。

在本次讲座中，刘斯辰女士与同学们积极互动，从身边的小例子入手结合自己的工作经验，深入浅出地讲解了反洗钱领域的重要问题，使同学们受益匪浅。在讲座结束前，同学们还就自己的疑惑向刘斯辰女士提问，刘斯辰女士予以耐心解答，与谈人陈茹梦女士也参与了该环节的讨论。最后，刘斯辰女士还向积极互动的同学送上了自己制作的礼物。

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