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探寻合规之道，共筑数据保障之堡。专注为数据安全管理者、技术专家、隐私法务、律师等专业人士打造的知识共享与交流平台。点击 "合规社" > 点击右上角“···” > 设为星标⭐最近，刚好经手了如何搭建与本地企业个人信息保护相关管理制度体系的工作。有一些涉及实操中可以参考的部分框架搭建思路，想分享出来给大家一起进行参考。自己经手的相关文本制度大概为13项：《数据保护政策综合管理政策》、《隐私设计政策》、《个人信息影响评估政策》、《个人信息泄露管理政策》《数据保留管理政策》等。对第1点-第6点的制度文本搭建框架进行简要介绍。本篇来给大家介绍下第7点-第13点的框架搭建思路。这里和之前的制度框架大差不差，类似原则性精神的表述。比如描述：在当今数字化时代，个人信息的保护变得尤为重要。企业需要制定并实施有效的个人信息泄露管理政策，以应对潜在的安全威胁等等。继续原则性表述：如，随着数据量的不断增加，企业面临的挑战不仅在于数据的存储，还在于如何合理地保留和销毁数据。制定一套全面的数据保留管理政策，可以帮助企业在满足业务需求的同时，遵守相关法律法规，降低数据泄露和违规的风险。
简述适用人员或者其他适用情形的范围，比如：个人信息泄露管理政策适用于企业所有处理个人信息的企业部门和员工，包括客户信息、员工信息、供应商信息、合作方信息等等。无论是电子数据还是纸质文件，一旦发生泄露，都需要按照本政策规定进行处理。这里参考了某国标的术语表述，仅做一个参考性说明，具体还要结合公司的具体情况、组织架构、角色定位等进行详细分析、梳理后描述。应急领导小组负责信息安全应急响应工作的管理，包括重大问题的决策、资源的调配和对外沟通。领导小组成员包括XXX如企业高管层面。简单来说，能把握或者做出公司战略层面的、能拍板的、能提供人力财力物力的、能批准重大决策事项的等等高级层面的领导们。列明有关应急实施小组负责具体的应急响应行动，包括事件的确认、损失评估和恢复措施的执行。成员通常包括XXX部门等。这类人员或者团队还是要明确下的，因为他们属于应急响应的关键联系人，负责事件的验证、上报和总结，并组织相关培训和演练等事宜。程序也可以结合具体公司实践和具体要求来梳理、描述，下面这个提供一个参考，如：一旦发现或怀疑发生个人信息泄露事件，员工应立即向管理团队和相关人员/部门报告。管理团队和相关人员/部门报告需综合评估事件后确认事件并通知相关部门（含监管部门）、个人信息主体。如果泄露事件影响超过一定比例，则考虑向本地监管机构报告的条件、要求、程序，如包括但不限于，数据体量、个人信息类型、潜在影响和已采取的补救措施等等。在事件发生后，应及时向受影响的个人和相关外部组织通报。通知内容应包括事件描述、风险评估、补救措施和联系方式等。应急实施小组需立即采取措施，减轻泄露事件的影响。例如，隔离受感染的网络区域、修复受损设备、恢复数据等。根据事件性质，采取相应的技术手段进行处理。事件处理完毕后，应进行系统重建和损失评估，并向监管机构提交事件总结报告（如需要）。此如果监管部门由处罚等情况，也要谨慎出处理；再者，复盘学习也要考虑。比如，在与第三方共享个人信息前，需确保其具备足够的技术和组织措施来保护信息安全，并签署数据处理协议等类似协议，明确其在发生泄露事件时的通知义务。此外，其他可能类似的预防措施也可以完善、描述。定期组织政策的测试、培训和演练，确保相关人员熟悉应急响应流程。政策应根据公司业务流程、信息系统和人员的变化进行及时更新，并至少每隔多久审查和修订一次。列明未能遵守政策规定的人员将面临相应的纪律处分或法律责任。
08.
*说明：数据保留期限，我们国内的法律法规实在太零散了！企业自己如果定义了自己的文件等资料的保存期限，还是要注意下哪些期限和法律法规相冲突。下面这个是我自己工作中整理的一些涉及期限的规定，分享给大家参考，可能不会很全，也欢迎大家留言补充：
这里和之前的制度框架大差不差，类似原则性精神的表述。比如写：在信息化时代，数据的管理和保留变得尤为重要。企业需要制定并实施有效的数据保留管理政策，以确保数据在其生命周期内得到适当的保护和管理。继续原则性表述：如，随着数据量的不断增加，企业面临的挑战不仅在于数据的存储，还在于如何合理地保留和销毁数据。制定一套全面的数据保留管理政策，可以帮助企业在满足业务需求的同时，遵守相关法律法规，降低数据泄露和违规的风险。简述适用范围，比如，本政策适用于所有处理个人信息的企业部门和员工，包括客户信息、员工信息、供应商信息等等。无论是电子数据还是纸质文件，一旦达到保留期限，都需要按照政策规定进行处理。业务负责人是数据处理活动的主要责任人，负责定义数据的保留期限，并与公司信息技术团队等部门和第三方供应商协调，确保数据保留和销毁的实施。如，加入法律部门，负责识别因诉讼、政府调查或其他法律原因等需要保留数据的特殊情况，其他业务部门可同步协助定义数据的具体归档要求，个保负责团队或负责人则负责确保数据保留期限的合理性，并协助制定数据销毁规则。如，企业应仅在需要的时间内保留个人信息，并在不再需要时适当销毁。业务负责人需根据业务需求定义数据的保留期限，并与数据保护协调员共同审核和批准数据销毁规则。个人信息的保留期限应根据处理目的的持续时间、具体业务需求等等具体因素来考量、确定。不同的数据处理场景可能适用不同的保留期限。注意定义的期限需确保这些期限符合法律要求。* 小提示：建议在这部分同步制定一个适合企业的数据保留政策附件，并附加在本政策之后。在数据处理场景中，如果记录包含个人信息且仍然需要，则应将其存储在活跃数据库中。保留期限到期后，业务负责人等相关部门需决定是否立即销毁或归档数据。如果数据在保留期限到期后需要用于统计目的，则必须对个人信息进行匿名化处理，确保无法识别个人。如果个人信息需要临时归档，则应根据当地法律和监管要求定义归档期限。归档数据应以只读格式保存，并仅限于有需要的授权人员访问。个人信息必须被销毁至不可读状态，并进行不可逆的匿名化处理。纸质文件应通过碎纸机销毁，存储个人信息的介质应由批准的处理器和供应商进行销毁。*小提示：最完美的就是物理粉碎，但是这个办法有时候不太行得通，其他办法可以考虑。如果特别涉及技术，拉安全部门、技术部门“下水”。比如，如果企业知晓涉及个人信息的诉讼、政府审计或调查已启动或合理预期将启动，则应立即停止相关数据的销毁。未能遵守政策规定的人员将面临相应的纪律处分或法律责任。09.
*小提示：监管部门检查时，需秉承的信念就是：监管是爸爸，对待他们如春风般温暖细腻，好好配合监管的要求，别硬刚，态度诚恳。当然，不合理的要求该题咱还是要提，顺便监管来的时候，人数注意核查、相关资质文件那种注意检查。
这里和之前的制度框架大差不差，类似原则性精神的表述，比如写写：在企业运营过程中，外部监管检查是确保合规性和数据保护的重要环节。原则性描述，比如：随着数据保护法律法规的不断完善，企业需要面对越来越多的外部监管检查。制定一套全面的外部监管检查响应管理政策，可以帮助企业在检查过程中保持高效和合规，降低潜在的法律和运营风险。简述适用范围：外部监管检查响应管理政策适用于所有涉及个人信息处理的企业部门和员工，包括客户信息、员工信息、供应商信息等等。无论是电子数据还是纸质文件，一旦涉及监管检查，都需要按照政策规定进行处理。下面这些框架也可以结合企业具体要求予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考：检查响应领导小组是一个虚拟组织，负责管理和协调个人信息相关的监管检查。小组成员包括XXXXXX，必要时可包括其他成员。2.法律部门与个保负责人或团队（法务和个保团队/负责人估摸都要在，单独列出来了）如描述，法律部门负责从法律角度支持监管检查响应过程，包括文件审核和沟通支持。个保负责人或团队则负责管理和协调整个现场检查响应过程，确保与监管机构的沟通顺畅。业务负责人等其他相关部门应准备并提交监管检查所需的相关文件，确保个人信息保护相关问题、事件或事故得到妥善处理。信息技术部门在信息安全方面支持监管检查响应过程，准备相关技术文件，并在检查过程中提供必要的支持。这部分也可以结合企业具体要求予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考：当企业现场接待检查人员时，接待人员应引导检查人员至访客等待区，记录检查人员信息，并及时通知法律部门。注意：需核实检查信息，并通知相关部门、人员。相关人员应与检查人员沟通，了解检查目的和范围，并确定内部相关方的参与。其他相关部门、人员等需准备所需文件，并经审核后提交给检查人员。如果检查过程中发现问题，相关部门、人员应提供必要的澄清，并与监管机构确认整改计划。整改计划应包括问题描述、整改措施、责任人和预计完成时间等等内容。检查结束后，相关负责人员应进行总结，保存所有沟通记录和报告材料，并进行经验教训讨论和流程改进。未能遵守政策规定的人员将面临相应的纪律处分或法律责任。10.
*小提示：最近个保审计很火的，此部分内容可能要等个人信息保护合规审计管理办法（征求意见稿）、《数据安全技术 个人信息保护合规审计要求》国标下来后，相关制度还要做进一部的总结。此外，推荐一个课程给大家，我本人也是刚刚上完的课程，课程材料等质量还是很不错的。下面是目前个保审计可以草参考的文件，如有疏漏，欢迎大家补充：
这里和之前的制度框架大差不差，类似原则性精神的表述，比如写写：在信息化和数字化的时代，数据和隐私的保护变得尤为重要。企业需要通过定期的合规审计，确保其数据处理活动符合相关法律法规的要求。原则性要求，比如：随着数据保护法律法规的不断完善，企业面临的合规要求也越来越严格。制定一套全面的数据和隐私合规审计政策，可以帮助企业识别和评估内部和外部的数据安全和隐私保护合规风险，确保企业运营的合法性和安全性。简述适用范围：比如，本政策适用于所有涉及个人信息处理的企业部门和员工，包括客户信息、员工信息、供应商信息等等。无论是电子数据还是纸质文件，一旦涉及合规审计，都需要按照政策规定进行处理。下面这些框架也可以结合企业具体要求予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考：比如，个保团队或者负责人负责注入批准数据和隐私合规审计计划，审查审计报告，并在必要时决定采取行动等等决策性事项。比如，某人员或者哪个部门负责准备和协调数据和隐私合规审计计划，确保审计结果的评审和对齐，并跟踪和验证整改措施的实施情况。这一块可以参考前面小提示的部分来写，下面可以做个参考。比如：企业应基于什么原则进行个保合规审计，如：下面这些框架也可以结合企业具体要求并结合前面小提示的部分予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考，比如：在规划阶段，相关负责人应与相关利益相关者共同制定详细的审计计划，包括审计目标、范围、方法、风险评级标准、时间表和审计团队等内容。审计计划需经相关负责人和其他关键利益相关者等审核批准。在现场工作阶段，审计人员将进行流程走查、样本选择和测试程序开发。审计人员应记录所有工作内容，识别审计发现，并与关键利益相关者进行确认。测试方法包括（但不限于）访谈、文件检查和技术检查等。在报告阶段，审计结果应总结并记录所有发现和整改措施。审计报告需定义每个审计发现的风险评级，并经相关负责人或者关键利益相关人批准后，分发给相关利益相关者。相关负责人应定期跟踪整改措施的实施情况，确保控制措施在计划时间内完成。整改措施实施后，相关利益相关者需通知相关负责人进行验证。下面这些框架也可以结合企业具体要求并结合前面小提示的部分予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考，比如：未能遵守政策规定的人员将面临相应的纪律处分或法律责任。11.
这份工具是配套上面第10点文件的检查工具，没有太统一的版本，企业可能要结合自己的需求以及前面小提示的部分提及的文件的内容予以梳理、描述。举个例子，比如涵盖的检查点涉及（下面列的内容可能不太全，也欢迎大家指正）：
- 确认是否取得个人同意，并确保同意是在充分知情的前提下自愿、明确作出的。
- 处理目的、方式和个人信息种类变更时，是否重新取得个人同意。
- 确认是否存在因个人不同意处理其个人信息或撤回同意而拒绝提供产品或服务的情况，除非处理个人信息是提供产品或服务所必需的。
- 未取得个人同意的处理活动是否符合法律、行政法规规定的情形。
- 是否真实、准确、完整地告知个人信息处理者的名称和联系方式。
- 以清单形式列明所收集的个人信息及其处理目的、方式、范围。
- 明确个人信息存储期限、确定方法、到期后的处理方式，确保存储期限为实现处理目的所必要的最短时间。
- 明确个人查阅、复制、加工、转移、更正、补充、删除、公开、限制处理个人信息以及注销账号、撤回同意的途径和方法。
- 向第三方提供个人信息时，是否明确告知接收方的名称、联系方式、处理目的、处理方式和个人信息种类，并取得个人的单独同意。
- 在处理个人信息前，是否以显著方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人告知个人信息处理规则。
- 告知文本的大小、字体和颜色是否便于个人完整阅读告知事项。
- 线下告知是否通过标注、说明等多种方式履行告知义务。
- 在线告知是否提供文本信息或通过适当方式履行告知义务。
- 建立个人信息权益保护机制和个人信息安全事件报告机制。
- 明确各方在侵害个人信息权益造成损害时应承担的责任。
- 在委托处理个人信息前，是否开展个人信息保护影响评估。
- 与受托人签订的合同是否约定了处理目的、期限、方式及个人信息种类、技术和管理措施、双方权利义务等。
- 是否定期检查受托人的个人信息处理活动，确保其符合法律规定。
- 受托人是否严格按照合同约定处理个人信息，合同终止时是否返还或删除个人信息。
- 在合并、重组、分立、解散或破产等情况下，是否告知个人接收方的名称和联系方式，并确保接收方继续履行个人信息处理者的义务。
- 接收方变更处理目的、方式时，是否重新取得个人同意。
- 是否取得个人的单独同意，并告知接收方的名称、联系方式、处理目的、处理方式和个人信息种类。
- 接收方是否在约定范围内处理个人信息，变更处理目的、方式时是否重新取得个人同意。
- 是否事前告知个人自动化决策处理个人信息的种类及可能影响，并进行安全评估和科技伦理审查。
- 是否提供保障机制，允许用户拒绝自动化决策或要求解释。
- 是否采取措施保护算法和参数模型，防范人为恶意操纵。
- 公开前是否取得个人单独同意，并进行个人信息保护影响评估。
- 是否发送与公开目的无关的信息，或利用已公开信息从事网络暴力活动。
- 处理个人明确拒绝处理的已公开信息，或未取得同意处理已公开信息对个人权益造成重大影响。
- 处理敏感个人信息前是否取得个人单独同意，并进行个人信息保护影响评估。
- 是否经过国家网信部门的安全评估，并了解境外接收方的个人信息保护政策和网络安全环境。
- 是否存在违规向被列入限制或禁止清单的组织和个人提供个人信息的情况。
- 是否了解境外接收方的情况，并要求其采取相应的保护措施。
- 是否通过签订协议、定期核查等方式，督促境外接收方履行个人信息保护义务。
- 在处理目的实现、无法实现或不再必要时，是否删除个人信息。
- 停止提供产品或服务、个人注销账号、达到存储期限或个人撤回同意时，是否删除个人信息。
- 是否建立个人行使权利的申请受理机制，并提供便捷的查阅、复制、转移、更正、补充、删除个人信息的方法。
- 是否及时响应个人行使权利的申请，并告知处理意见或执行结果。
- 是否提供便捷的方式和途径，接受和处理个人关于个人信息处理规则解释说明的要求。
- 是否在合理时间内使用通俗易懂的语言对个人信息处理规则作出解释说明。
- 个人信息保护制度、组织架构、管理程序是否与处理个人信息的性质、规模、复杂程度和风险程度相适应。
- 个人信息保护职责分工是否合理、明确，报告关系是否清晰。
- 个人信息保护的资源保障是否与企业业务规模、运营计划和合规风险管理相匹配。
- 个人信息保护工作的方针、目标、原则是否符合法律规定。
- 个人信息保护组织架构、人员配备、行为规范和管理责任是否与应履行的责任相适应。
- 是否根据个人信息的种类、来源、敏感程度和用途进行分类管理，并采取有针对性的安全技术措施。
- 是否建立个人信息安全事件应急响应机制、个人信息保护影响评估和合规审计制度。
- 是否采取相应的安全技术措施，确保个人信息的保密性、完整性和可用性。
- 是否采取加密、去标识化等措施，消除或降低个人信息的可识别性。
- 是否合理确定有关人员的操作权限，减少未经授权的访问和滥用风险。
- 是否按计划对管理人员、技术人员、操作人员和全员开展相应的安全教育和培训，并考核其个人信息保护意识和技能。
- 培训内容、方式、对象和频率是否满足个人信息保护的需要。
- 个人信息保护负责人是否具备相关工作经历和专业知识，熟悉相关法律法规。
- 个人信息保护负责人是否具有明确职责和充分权限，协调组织内相关部门和人员。
- 个人信息保护负责人是否有权提名团队负责人，并在重大事项决策前提出意见和建议。
- 个人信息保护负责人是否有权制止不合规操作并采取必要的纠正措施。
- 是否在进行对个人权益具有重大影响的处理活动前通过个人信息保护影响评估。
- 是否分析评估处理活动的合法性、正当性和必要性，避免过度收集个人信息。
- 是否评估限制个人自主决定权、引发差别性待遇、导致名誉受损或精神压力等安全风险。
- 是否评估所采取保护措施的合法性、有效性和适应性，并保存评估报告和处理记录至少三年。
12.
这里和之前的制度框架大差不差，类似原则性精神的表述，比如写写：在数字化时代，信息发布和内容管理对于企业的品牌形象和合规性至关重要。本政策列明如何在企业中有效管理信息发布和内容，确保其合法性、真实性和及时性。
继续原则性纲领性的描述：随着互联网和社交媒体的普及，企业通过数字渠道发布信息的频率和重要性不断增加。制定一套全面的信息发布与内容管理程序，可以帮助企业在信息发布过程中保持高效和合规，降低潜在的法律和运营风险。简述适用范围，比如：信息发布与内容管理程序适用于所有为中国市场提供内容和/或服务的数字电子化渠道，包括但不限于网站、移动应用程序、社交媒体账户、微信小程序和微信公众号等。这些渠道应对公众开放访问，并由企业所有。下面这些框架也可以结合企业具体要求予以梳理、描述。这里提及的仅做个参考：（一般市场营销部门感觉会涉及的比较多）如负责企业网站和微信公众号内容的管理和审核，包括文章发布、日常管理和维护、内容更新、新闻发布和其他信息材料的发布，如客户通知等。如果发布的内容涉及个人信息收集和跨境传输，个保团队或负责人应参与审核，确保符合相关隐私政策和数据保护影响评估政策等事项。下面这些框架也可以结合企业具体要求予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考：- 内容应由市场营销团队和相关负责团队准备和审核，确保信息的合法性、真实性、准确性和及时性。
- 内容应由市场营销团队和相关负责团队准备和审核，确保信息的合法性、真实性、准确性和及时性。
- 内容需经有权审批人批准后（有时可能需要与信息技术团队合作）在微信公众号上更新或发布。
发布的信息必须符合适用的监管要求，以下内容不得包含，如：- 危害国家安全、泄露国家秘密、煽动颠覆国家政权、破坏国家统一的内容。
- 宣扬淫秽、色情、赌博、暴力、恐怖或教唆犯罪的内容。
发布在数字电子渠道上的信息必须经过验证并记录为电子文档，未经验证的信息不得发布。任何违反适用监管要求的内容必须在规定时间内（通常为当天）进行修改或删除。未能遵守政策规定的人员将面临相应的纪律处分或法律责任。13.
这里和之前的制度框架大差不差，类似原则性精神的表述，比如写写：在信息化和数字化的时代，数字资产的管理变得尤为重要。企业需要通过有效的管理程序，确保其数字资产的安全性和合规性。
继续原则性精神性要求：随着企业数字化转型的推进，数字资产的种类和数量不断增加。制定一套全面的数字资产管理程序，可以帮助企业在管理数字资产的过程中保持高效和合规，降低潜在的法律和运营风险。简述适用范围：数字资产管理程序适用于所有为中国市场提供内容和/或服务的数字电子化渠道，包括但不限于网站、移动应用程序、社交媒体账户、微信小程序和微信公众号等。这些渠道应对公众开放访问，并由企业所有。下面这些框架也可以结合企业具体要求予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考：
比如描述，相关负责人负责确保所管理的数字渠道通过内部流程获得批准，并实施适当的合规措施，确保其符合适用的监管要求。此外，负责人可能还需协助信息技术团队申请相关备案（如ICP备案等）。如负责协助业务负责人注册数字渠道内容，并实施适当的合规措施，确保其符合适用的监管要求。此外，信息技术团队还需确保数字渠道经过潜在技术风险评估，并申请相关备案等事项。负责提供适用监管要求的见解和解释，并报告任何与数字渠道相关的重大法律问题。下面这些框架也可以结合企业具体要求予以梳理、描述，这里提及的仅做个参考，比如：如，对于提供内容和/或服务的外部网站、移动应用程序、微信小程序和H5页面，必须在中国境内注册域名，并在中国境内部署服务器。域名应通过工信部或通信管理局授权的域名注册机构进行注册。根据外部网站、移动应用程序、微信小程序和H5页面的性质，需在工信部完成ICP备案/许可，然后在公安局完成网络安全备案。相关负责人应准备数字渠道的业务需求，概述关键业务功能和目的，并识别网站类型（商业性质或非商业性质）。对于外部网站，ICP备案号和网络安全备案号应在主页上适当披露，并保持与当前运营状态一致，确保信息始终最新。数字渠道应受到保护，防止危害企业网络安全的活动，包括未经授权的数据访问、非法删除或更改内容、传播病毒或有害程序等。对于由企业拥有和管理的应用程序/系统支持的数字渠道，应适当实施多级保护安全控制措施。数字渠道上的个人信息和重要业务数据应受到良好保护，防止非法传播或损坏。用户活动日志（包括但不限于用户IP地址、网站浏览时间戳和互动数据）应至少保留六个月。内容创建者应持续监控数字渠道上的信息和内容，并由IT团队定期备份。未能遵守政策规定的人员将面临相应的纪律处分或法律责任。综上所述，本实务文章旨在提供对相关问题的深入分析和探讨。然而，由于个人见解和经验的局限，文中难免存在不足之处。恳请各位读者不吝赐教，可留言提出宝贵意见和建议，以便进一步完善和改进。星球内整理并收录网络数据安全及个人信息保护相关管理制度、规范模板、工作表单等，超过50份。「 一键加入数据安全及个人信息保护领域的知识宝库」「 数据合规知识星球 」是一个专注于数据安全和个人信息保护的资源和知识集散地。星球提供图解PPT、行业解决方案、数据安全合规管理制度模板、评估工具及评估报告模板、监管政策及标准汇编整理等，帮助组织或个人理解并遵守数据安全合规的法律法规，促进操作和业务流程的安全合规。 推荐站内搜索：最好用的开发软件、免费开源系统、渗透测试工具云盘下载、最新渗透测试资料、最新黑客工具下载……
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