一周资讯（总第104期）｜国家网信办等三部门发布《粤港澳大湾区（内地、澳门）个人信息跨境流动标准合同实施指引》

内容提要 | Compliance Abstract

内容详情 | Compliance Details

 2024年9月10日，国家互联网信息办公室与澳门特别行政区政府经济及科技发展局、澳门特别行政区政府个人资料保护局共同制定了《粤港澳大湾区（内地、澳门）个人信息跨境流动标准合同实施指引》（以下简称《指引》），以确保个人信息在跨境过程中安全、有序流动。为粤港澳大湾区跨境数据保护与流动的规范化、透明化提供了政策保障，提升了区域内经济和数据的流通效率，推动了粤港澳大湾区高质量发展。

《指引》要求信息处理者在通过标准合同跨境提供个人信息时严格履行合同义务，并在跨境前进行信息保护影响评估。任何组织或个人发现信息处理者未履行相关义务，可向指定监管机构投诉，相关部门也应积极监督，确保《指引》得到有效执行。为进一步提升跨境个人信息流动的规范化，《指引》在附件中提供了《粤港澳大湾区（内地、澳门）个人信息跨境流动标准合同》及《承诺书》模板，以统一格式为企业提供合规指导，从而有效促进粤港澳大湾区的个人信息保护和跨境流动的有序发展。

企业在实际操作中应当以《指引》的相关规定为依据，系统审查数据处理流程的合法性、信息保护措施的充分性，并确保相关文件的完善性，从而在跨境数据流动中最大程度地降低法律及合规风险。

本《指引》自公布之日起生效。

扫码查看原文：《粤港澳大湾区（内地、澳门）个人信息跨境流动标准合同实施指引》

【案件解读】

在本案件中，华金证券股份有限公司深圳分公司因其证券投资顾问向客户承诺投资收益，而被中国证监会上海监管局采取行政监管措施。因为法规要求证券投资顾问恪守中立与客观，不能向客户提供确定的收益保证，以避免引导客户陷入“稳赚不赔”的错觉，忽视投资中潜藏的风险，而使理性判断失去依凭，进而导致不必要的损失。与此同时，在监管公告中，证监会不仅对公司本身实施了行政处罚，还向该顾问孙某出具警示函，明确指出个人在违规行为中的责任。这一“双罚”机制彰显了监管的严肃性，即不仅要求公司承担合规的首要责任，还强调个人的行为不可忽视，责任不可推卸。这种机制在证券行业中强化了合规性与规范性的同时，也在更深层次上昭示每一位从业者对行业健康发展的应有担当。

【合规启示】

该案例反映了监管机构对证券市场设立的高标准和“零容忍”态度，表明在当前证券行业中，合规管理已成为行业发展的核心要求，成为企业发展的基石与生命线。通过明确且严格的监管，监管机构不仅促使证券从业机构严守行业规范，还督促其从业人员在执业过程中严格履行法律义务和职业操守，以维护市场的公正性和透明度。与此同时，该监管措施对证券行业内各机构及从业人员具有显著的警示作用，进一步提醒其在经营活动中需严守合规底线、提升合规意识，并将合规文化融入到企业的每一个角落，更加坚定不移地推进合规治理。如此才能有效降低法律风险，为企业未来的可持续发展奠定基础，真正做到让企业在阳光下健康成长。

扫码查看原文：关于对华金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定；关于对孙某采取出具警示函措施的决定

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