ISO 45001: 2018 标准详解与实施（25）9.1.2 合规性评价

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9 绩效评价/9.1 监视、测量、分析和评价绩效/9.1.2 合规性评价

9.1.2 合规性评价

组织应建立、实施和保持用于对法律法规要求和其他要求(见6.1.3)的合规性进行评价的过程。

组织应:

a) 确定实施合规性评价的频次和方法;

b) 评价合规性,并在需要时采取措施(见10.2);

c) 保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解;

d) 保留合规性评价结果的文件化信息。

【标准理解】

（1）初步确认组织的合规义务，是在条款4.2，如输出适用的职业健康和安全法律法规清单，顾客相关职业健康和安全管理协议清单等；进一步确定合规义务，并策划相应的应对措施和实现方案，是在条款6.1.3和6.1.4，如输出合规义务实施措施和方案；而这些合规义务实现措施和方案支持文件，则是需要按照条款8.1进行输出，并按照支持文件实施这些措施和方案；本条款（9.1.2）则是要求组织，应定期评价组织的合规义务是否有效落实，如是否按照支持文件进行有效的实施应对措施和方案，应对措施和方案，以及支持文件是否适宜和充分等。

（2）组织应建立合规评价管理过程，明确评价频率，评价时机，评价方法等。

（3）组织应明确合规评价的依据（如适用的职业健康和安全法律法规，顾客合同等）和准则（符合法规和合同的要求），实施合规评价的人员应熟知这些依据和准则。

【行动要点】

（1）建立合规评价管理过程。

（2）形成书面的《合规评价管理流程》或《合规评价管理程序》，明确合规评价的流程，频率，时机，方法，依据和准则等内容。

（3）按照《合规评价管理流程》或《合规评价管理程序》，定期实施合规评价，并输出合规评价的记录。

【输出文档】

（1）《合规评价管理流程》或《合规评价管理程序》。

（2）合规评价记录。

【审核要点】

（1）在《合规评价管理流程》或《合规评价管理程序》中，是否明确合规评价的流程，频率，时机，方法，依据和准则等内容。

（2）是否有定期实施合规评价，能否提供相关记录。