(2024年第94期)
一周合规资讯
内容提要 | Abstract
一、合规政策文件(姚家仓)
二、合规案例解读(张佳浩)
美国德州诉通用汽车案
三、合规研究成果(姚家仓)
HOW CAN GOVERNMENTS ENCOURAGE CORPORATE SELF-REGULATION?
内容详情 | Details
一、合规政策文件
01
北京市市场监督管理局发布
《北京市直播带货合规指引》
2024年8月9日,北京市市场监督管理局制定的《北京市直播带货合规指引》(以下简称《指引》)正式发布,适用于在北京市开展的直播带货活动。
《指引》共四章三十一条,对直播带货平台经营者和直播带货从业人员提出了合规要求。对于直播带货平台经营者,《指引》规定其应当履行入驻登记核验义务、制定平台禁止和限制营销的商品或者服务目录、建立直播带货直播间运营者信用管理体系等。对于直播带货从业人员,《指引》规定其应当自觉加强职业道德建设,强化社会责任;应当维护积极健康的直播环境,对直播活动所发布的内容或信息负责;开展促销活动时,应当明确附加条件和期限;不得对商品或服务的性能、功能等作虚假宣传等等。
《指引》实施后,将进一步推动直播带货治理重心从事中监管、事后处罚向事前预防转变,将有利于督促直播带货各方参与主体合规经营,保障消费者合法权益,促进直播带货行业健康可持续发展,为国内其他地区提供借鉴。
扫码查看原文:《北京市直播带货合规指引》
二、合规案例解读
美国德州诉通用汽车案
【案件回顾】
2024年8月13日,德克萨斯州总检察长对通用汽车(GENERAL MOTORS LLC)及其子公司Onstar (ONSTAR LLC)提起公益诉讼,指控其在1400多万辆汽车上安装了收集驾驶员数据的技术,并在未经驾驶员同意的情况下将这些数据出售给保险公司和其他公司,违反了德州《欺骗性贸易行为法》第17.46(a)和(b),实施了“虚假、欺骗性和误导性的行为和做法”。起诉书要求被告删除或以其他方式销毁判决之前获得的所有驾驶数据,包括任何第三方持有和运营的驾驶数据;对受损失的所有消费者进行全额赔偿;实施永久禁令,避免重复违法行为等。
【案件解读】
OnStar为通用汽车子公司,在美国各地提供数据订阅服务,包括通信、车内安全、紧急服务、导航和远程诊断系统。起诉书称,通用汽车公司在2015年后采取了一系列误导性和欺骗性做法要求客户“同意”使用Onstar产品,具体做法有:
1.通用汽车公司要求在经销商处购买或租赁汽车的消费者接受同意加入OnStar 等产品,使其误以为这是完成交付的强制性先决条件。
2.通用汽车公司在客户拒绝加入该产品后发送各种弹窗警告,称拒绝将导致车辆的多个安全功能停用。
通用汽车通过移动应用程序收集了超过1400万辆汽车和1600万客户的数据的驾驶数据,并在未告知客户的情况下将该州180多万名司机数据出售给汽车保险公司。汽车保险公司则根据相关数据计算客户的“驾驶分数”以此决定是否提高保费、取消保单或拒绝承保等。
德州总检察长认为通用汽车公司及其子公司Onstar的行为侵犯了德州人民的隐私,为此提起了公益诉讼,并在起诉书中要求:
1.裁定被告行为违反DTPA;
2.被告删除或以其他方式销毁判决之前获得的所有驾驶数据,包括任何第三方持有和运营的驾驶数据;
3.被告根据 DTPA 第 17.47(d) 条向因其行为而遭受损失的所有消费者进行全额赔偿;永久禁令救济,避免重复违法行为。
4.一百万美元以上的罚款,包括民事罚款、律师费、诉讼费等。按照相关法规,单笔赔偿限额1万元,如果侵害了65岁以上消费者的利益,多赔偿不超过25万元。
【合规启示】
企业需要密切关注并遵循数据保护相关法律,如《个人信息保护法》和《数据安全法》等,加强内部审计和合规管理,定期评估数据处理活动,为员工开展数据隐私政策和程序培训,确保其行为符合所有相关法律和行业标准。
在进行任何涉及敏感数据的合作或操作前,应进行详细的风险评估,并在必要时寻求法律咨询,以确保各项活动符合相关法律要求。在收集个人数据时,应向用户明确说明其数据收集、使用和分享的具体方式,确保用户知晓其数据将如何被使用,并获得其明确的同意。在处理个人数据时,应定期审查其合规情况,确保用户数据的安全和隐私,避免未经授权的分享或使用。当涉及数据泄露或隐私侵犯事件时,企业应具备有效的应急处理机制,以减少对用户和公众的负面影响。
扫码查看原文:美国德州诉通用汽车案
三、合规研究成果
HOW CAN GOVERNMENTS ENCOURAGE CORPORATE SELF-REGULATION?
(Mark S.Schwartz,Dove Izraeli,Joseph E.Murphy)
《政府如何推动企业自我监管?》
这篇论文主要探讨了世界各国政府如何推动企业自我监管,特别是通过企业合规与道德方案来减少企业的非法和非道德行为的发生。
论文开篇引用了如福特汽车公司不召回问题车型等多个案例来说明,企业的非法和非道德行为会对社会福利造成巨大负面影响。政府为了减少企业的非法和非道德行为,正在寻求除传统监管模式以外的新方法,其中推动企业自我监管成为一种重要趋势。接着,论文介绍道企业合规与道德方案是企业自我监管的一种主要形式。论文引用了多项研究,证明这些方案对企业及其员工行为有显著的积极作用。
其次,论文介绍了多国政府在推动企业自我监管方面的具体实践。例如,《联邦量刑指南》是美国政府推动企业自我监管的重要工具。该指南规定,如果企业在违法行为发生前已建立了有效的合规计划,法官可以大幅减轻对其的罚款。这种激励机制已经促使许多公司加强了合规建设。此外,论文将政府推动企业自我监管的主要方式分类为四种:(1)监管方式;(2)激励方式;(3)倡导方式;(4)榜样方式。
论文最后指出,政府在决定是否以及如何推动企业自我监管时应考虑多种因素,包括政治环境、法律体系、文化背景等等,以选择最适合自身国情的策略,最大化企业合规方案的效果。
扫码查看原文:《HOW CAN GOVERNMENTS ENCOURAGE CORPORATE SELF-REGULATION?》
·END·
撰稿:姚家仓(深圳大学合规研究院24级研究生)
张佳浩(深圳大学合规研究院24级研究生)
排版:张佳浩(深圳大学合规研究院24级研究生)
审核:
一审:王瑞
二审:张昊旻
三审:叶海波
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深圳大学合规研究院成立于2020年5月,由深圳市纪委监委、深圳市司法局与深圳大学三方共建,是全国第一个由党委政府参与建设的合规研究智库。
研究院的目标是建成一流合规研究智库、合规人才培养先行示范基地和合规社会服务典范。
建立以来,研究院统筹资源优势,在学术研究、咨政服务、服务企业和社会、人才培养等方面取得突出的进展。出版了《反海外腐败合规实践指引》等成果,设立了国内首个“首席合规官”全日制法律硕士培养项目和合规高级研修班项目,旨在培养具有高尚职业伦理道德、鲜明合规职业意识、全面合规知识、扎实合规实务技能的合规专业人员。
深圳大学合规研究院期待与您相遇。
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