AI Trust政策 | 香港《人工智能：个人资料保障模范框架》发布

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来源：PCPC官网，详见：https://www.pcpd.org.hk/sc_chi/news_events/media_statements/press_20240611.html

转载：数据何规

日期: 2024年6月11日

私隐专员公署发布
《人工智能 (AI)：个人资料保障模范框架》

随着人工智能（AI）科技急速发展，AI的应用日渐普及。为应对AI 对个人资料私隐带来的挑战，体现国家的《全球人工智能治理倡议》，个人资料私隐专员公署（私隐专员公署）今日发布《人工智能 (AI): 个人资料保障模范框架》。
 
个人资料私隐专员钟丽玲表示︰「人工智能安全是国家安全的重点领域之一。私隐专员公署制定了《人工智能 (AI): 个人资料保障模范框架》（《模范框架》），提供国际认可及切实可行的建议和最佳行事常规，以协助机构在采购、实施及使用AI，包括生成式AI时，遵从《个人资料（私隐）条例》（《私隐条例》）的相关规定，确保机构在善用AI之余，亦保障个人资料私隐。我相信《模范框架》将有助孕育AI在香港的健康发展，促进香港成为创新科技枢纽，并推动香港以至大湾区的数字经济发展。」
 
为《模范框架》撰写前言的私隐专员公署科技发展常务委员会委员、立法会议员黄锦辉教授表示：「适逢国家正快速发展新质生产力，并开展了『人工智能＋』行动，以科技创新驱动产业发展，私隐专员公署推出这指引，正好可以协助企业善用AI技术，促进产业创新及升级转型，帮助推进香港数字经济发展、加速建设香港成为国际创科中心，积极融入国家发展大局。」

私隐专员公署发布的《模范框架》获得香港政府资讯科技总监办公室及香港应用科技研究院的支持，公署在制定《模范框架》的过程中亦曾征询不同专家及相关持份者的意见，当中包括公署科技发展常务委员会成员、公营机构、科技业界、大学，以及AI供应商等。公署衷心感谢众位专家及持份者在草拟及发布《模范框架》的过程中所给予的支持及宝贵意见。
 
具体来说，《模范框架》建基于一般业务流程，向采购、实施及使用任何种类的AI系统的机构，就保障个人资料私隐方面提供有关AI管治的建议及最佳行事常规，旨在协助相关机构遵从《私隐条例》的规定，及恪守私隐专员公署在2021 年出版的《开发及使用人工智能道德标准指引》中倡议的三项数据管理价值和七项AI道德原则。《模范框架》涵盖以下四个范畴的建议措施（建议措施概要请参阅附录一）：

• 制定AI策略及管治架构：制定机构的AI策略及采购AI方案的管治考虑、成立AI管治委员会（或类似组织）及为员工提供AI相关的培训；

• 进行风险评估及人为监督：进行全面风险评估，建立一套风险管理机制，采取「风险为本」的管理方式，并视乎AI的风险高低而采取相应的风险缓减措施，包括决定人为监督的程度；

• 实行AI模型的定制与AI系统的实施及管理：为定制及／或使用AI模型准备及管理数据，包括个人资料、在定制及实施有关AI系统的过程中测试及验证AI模型、确保AI的系统安全及数据安全，以及对AI系统进行管理及持续监察；及

• 促进与持份者的沟通及交流：定期及有效地与持份者（尤其是内部员工、 AI供应商、个别消费者及监管机构）联络及交流，以提高透明度及建立信任。

为协助机构更容易理解《模范框架》，私隐专员公署亦出版了一份介绍《模范框架》的懒人包，摘录《模范框架》的重点建议。
 
下载《人工智能 (AI)：个人资料保障模范框架》:
https://www.pcpd.org.hk/tc_chi/resources_centre/publications/files/ai_protection_framework.pdf
 
下载《人工智能 (AI)：个人资料保障模范框架》懒人包：
https://www.pcpd.org.hk/tc_chi/resources_centre/publications/files/leaflets_protection_framework.pdf

附录一《人工智能 (AI)：个人资料保障模范框架》概要

《模范框架》涵盖以下四个范畴的建议措施：

• 一、制定AI策略及管治架构

• -机构应建立内部的AI 管治策略，一般包含(i) AI 策略、(ii) 关于采购AI 方案的管治考虑，以及(iii) AI 管治委员会（或类似组织），以引领相关过程，包括就采购AI方案的目的以及如何实施和使用AI 系统提供相关指引；

• -采购AI方案的管治考虑，包括准AI供应商有否遵循技术性和管治方面的国际标准、AI 方案在甚么准则下须交由AI 管治委员会（或类似组织）审查以及相关程序、与资料处理者所需签署的协议，及处理AI 系统生成结果的政策（例如，采用技术将AI 生成内容中的个人资料匿名化，将AI 生成内容添加标记或水印，并过滤可能引起道德问题的AI 生成内容）；

• -建立具足够资源、专业知识和决策权的内部管治架构，以引领AI策略的实施，并监督AI系统的采购、实施及使用，包括成立AI管治委员会（或类似组织），AI管治委员会应向董事会汇报，及建立有效的内部汇报机制，用于汇报任何的系统故障或提出有关资料保障或道德问题，以便AI 管治委员会作出恰当的监察；及

• -为员工提供与AI相关的培训，以确保他们具有适当的知识、技能和认知，以便在使用AI 系统的环境中工作。例如，对于AI系统使用者（包括业务运作人员），培训主题可包括资料保障法律、规例和内部政策的遵从；网络保安风险；及一般AI科技。

• 二、进行风险评估及人为监督

• -机构需要进行全面的风险评估，有系统地识别、分析及评估采购、使用及管理AI 过程中涉及的风险，包括私隐风险。风险评估应考虑的因素包括《私隐条例》的规定、资料（包括个人资料）的数量、敏感程度及质素、资料保安、私隐风险（例如个人资料的过度收集、滥用或外洩）出现的可能性及其潜在损害的严重程度。举例说，用作评估个人信贷的AI系统的风险一般比用于推送个人化广告的AI系统的风险较高，因为前者或会令个人无法获得信贷安排，一般来说影响较后者大；

• -因应有关风险而采取相称的风险管理措施，包括决定适当的人为监督。例如，「人在环外」：AI在没有人为介入下作出决定；「人为管控」：人类决策者监督AI的运作，在有需要时介入；和「人在环中」：人类决策者在决策过程中保留着控制权，以防止及／或减低AI 出错或输出不当的结果及／或作出不当的决定；及

• -机构试图减低AI 的风险以符合AI 道德原则时，可能会遇到一些互相矛盾的情况，需要作出平衡，并作出取舍。机构可能要考虑会使用AI 作决策或生成内容的情况，以决定如何合理地作出权衡。例如，若AI 系统的决策会影响客户能否享用服务，而提供人为监督的审查员亦需要向客户解释AI 的决策，AI 模型的可解释性便相对地重要。

• 三、实行AI模型的定制与AI系统的实施及管理

• -为定制及／或使用AI模型准备及管理数据（包括个人资料）时采取措施，确保遵循《私隐条例》的规定，例如使用最少量的个人资料、确保数据质素，及妥善记录为定制及使用AI 而处理数据的情况；

• -在定制及实施有关AI系统的过程中验证与系统相关的私隐责任和道德要求（包括公平性、透明度和可解释性）；测试AI模型是否有错误，以确保其可靠性、稳健性和公平性；及进行严格的用户接受度测试；

• -确保AI的系统安全及数据安全，如实施措施（例如红队演练）以尽量减低机器学习模型遭受攻击的风险；实行员工内部指引，规定可输入AI 系统的内容及允许／禁止输入的提示；及建立机制让AI 系统输出的结果可追溯和可审核；

• -对AI系统进行管理及持续监察，采取检视机制（包括当 AI 系统的功能或运作有重大改变，或监管或科技环境出现重大变化时，重新评估 AI 系统，以识别及应对新的风险）；

• 制定AI事故应变计划，涵盖AI事故的界定、监察、通报、遏止事故扩大、调查和从事故中复原；及

• -机构应定期对AI 系统进行内部审核（及在有需要时进行独立评估），以确保AI 的使用持续遵从机构相关政策的规定，以及与AI 策略保持一致。

• 四、促进与持份者的沟通及交流

• -定期及有效地与持份者（尤其是内部员工、 AI供应商、个别消费者及监管机构）联络及交流，以提高透明度及建立信任；

• -处理查阅和改正资料要求及提供反馈途径；

• -就AI的决策及输出结果提供解释、披露AI系统的使用、披露风险，及考虑容许拒绝使用AI；及

• -使用浅白的语言和清楚易明的方式与持份者（尤其是消费者）沟通。