全球人工智能及技术进出口政策动态瞰览（2025年1月-4月）

1. 政策核心

根据美国商务部工业与安全局（BIS）2025年1月发布的《出口管理条例》（EAR）修订文件及相关法律分析，AI模型权重首次被纳入出口管制的核心内容如下：

a. AI模型权重首入管制清单：AI模型权重是指通过大规模计算训练得出的模型参数，决定AI系统的输出逻辑。权重本身是AI能力的核心载体。2025年1月，美国商务部工业与安全局（BIS）修订《出口管理条例》（EAR）。不仅首次将AI模型权重（model weights）列为“新兴和基础技术”（Section 1758），对未公开（闭源）且训练算力超过 1026，次运算的模型权重（如GPT-5、Claude-3等前沿闭源模型）在出口时将需要授权。此标准基于训练消耗的计算量。还将全球划分为三个管控层级，中国大陆、俄罗斯等被美国实施武器禁运的国家和地区则被划为第三层级，面临AI芯片与AI权重的技术出口全面禁止。

b. 全球算力限制：限制企业向非盟友国家出口高性能芯片（如Nvidia H100、AMD MI300X）。对第一层级盟友国家（如韩国、日本）出口则要求承诺不向第三国转售，若有确凿证据显示接收方可能把芯片再次转给第三层级实体，或将它们用于在敏感领域中服务第三层级母公司，仍然可能被美国执法机构吊销豁免并追究出口违规责任。

c. 新增出口管制分类号：BIS在《商业管制清单》（CCL）中为“先进AI模型”创建了新编码ECCN（4E091），专门针对此类高算力闭源模型权重。

2. 管制范围与例外

a. 全球许可要求：向所有国家出口受控模型权重均需申请许可证，但审批政策因目的地而异：

推定拒绝：中国大陆、俄罗斯及武器禁运国和地区（U.S. Arms Embargoed Countries, Country Group D:5），几乎不可能获准。

b. 推定批准：18个美国盟友国家或地区（如日本、韩国、英国、澳大利亚、比利时、加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、荷兰、新西兰、挪威、西班牙、瑞典、台湾地区）适用“AI授权例外（AIA）”，审批简化。

c. 配额制：其他国家需遵守“总处理性能配额”（2025年至2027年的总可用算力上限为7.9亿TPP），超配额后推定拒绝。

d. 豁免情况—开源模型权重：完全公开的模型（models with weights that are publicly available），如Meta的Llama-3的出口就不受管制。

e. 低风险衍生模型：基于公开参数开源模型微调，即进行二次训练得到的模型，当其二次训练的运算量≤ 2.5*10^25次或≤模型本身运算量的25%）可豁免。

3. 域外管辖扩展

外国直接产品规则（Foreign Direct Product Rule, FDPR）：只要某款芯片归属于特定ECCN，例如3A090.a、4A090.a（对应的典型产品为英伟达H100 GPU及相关服务器等），即使其在美国境外训练，只要在制造过程使用了美国管制的技术（如芯片、服务器或软件），都有可能被认定在美国管辖范围之内，均受EAR管辖。例如：中国企业使用英伟达A100芯片训练的闭源大模型，其权重出口需向BIS申请许可。

云服务规避审查：BIS新增“红旗警示”，要求云服务提供商在为总部不在第一层级的企业进行超大规模AI训练时，应当高度警惕并审查是否存在将模型权重导向高级制裁对象或第三层级母公司的可能，违者可能面临处罚。

总体思路：美国通过“盟友豁免”拉拢技术伙伴，但诸多批评表明此举加剧全球AI生态分裂。

4. 合规与执行时间表

生效日期：2025年1月13日公布，但相关合规要求于2025年5月15日正式适用于出口、再出口以及（国内）转移行为。

公众评议期：截至2025年5月15日，公众可以就此提交评论。

总结：美国此次管制将AI模型权重视为“数字战略资产”，通过算力阈值、闭源/开源区分及长臂管辖，试图垄断前沿AI技术主导权。企业需重构全球技术合作与供应链，以应对合规成本与地缘风险。

5. 执行细节与案例

第三国规避审查：第三国制造商在接收新客户订单时，需详细了解最终用途和最终用户的信息。例如，对于最终用途，要明确其是否涉及军事、国家安全或其他敏感领域；对于最终用户，要调查其与受限制实体或国家的关联关系，确保交易的合法性和安全性。

案例—Nvidia对华市场策略调整：推出特供版H20芯片，但性能大幅缩水约80%。2025年Q1财报显示，中国区营收占比已从2023年的25%下降至14%，而H20系列芯片库存减值损失达55亿美元。

美国总统特朗普签署了第14179号行政命令《消除美国在人工智能领域领先地位的障碍》（2025年1月），撤销了拜登政府第14110号行政命令《关于安全、可靠、可信地开发并使用人工智能的行政命令》（2023），并发布两份新的人工智能备忘录，第一份新备忘录为《关于通过创新、治理和和公众信任加速联邦对人工智能的使用》，第二份备忘录为《关于推动政府高效利用人工智能》，要求联邦机构：

① 优先采购本土AI系统：优先采购美国本土开发的AI产品与服务，支持美国国内技术市场的发展

② 简化AI部署流程：降低冗余的行政要求，优化AI使用流程，避免重复投资，提倡跨机构资源共享。

③ 严格合规轨：针对潜在风险人工智能使用（现称“高影响”，例如关键基础设施用途、医疗设备和生物特征识别）的特殊管理流程，如果人工智能“部署后可能会产生重大影响”，则将被视为高影响，需要最低限度的风险管理措施，例如测试和影响评估。

产业链重构—芯片代工转移：英特尔宣布投资200亿美元在俄亥俄州新建3nm晶圆厂，预计第一阶段晶圆厂完工的时间将从原定的2025年完工推迟至2030年，量产芯片的时间则是同步推迟至2030~2031年。

国际替代方案兴起：中国国产替代，华为昇腾910系列芯片目前已被字节跳动、阿里巴巴用于AI推理场景，尽管其单卡算力仍低于H20约30%，但通过集群方案已可满足部分训练需求。白橡资本投资总监Nori Chiou指出，预计2025年Q2国产替代比例将从当前15%提升至35%。

生成式AI专项规则

① 版权合规：训练数据需遵守权利人“选择退出”（opt-out）声明，否则罚款可达全球营收的6%。

② 深度伪造标识：任何合成内容需添加不可移除水印（符合C2PA标准）。

《AI大陆行动计划》三大支柱

① 算力基建：建设13座AI工厂，分为5座AI超级工厂（AI Gigafactories）和8座区域性工厂。

② 数据主权：要求云计算服务商将欧盟用户数据存储于欧盟本地（如AWS法兰克福节点）。

③ 技能培育：将划拨50亿欧元用于人才培养，推出AI学位课程等培训项目，2026年前将AI基础课纳入义务教育，以培养下一代AI专家设立AI技能学院（AI Skills Academy），建立欧盟人才库（EU Talent Pool）。

争议焦点

芯片管制冲击欧盟算力：欧盟AI战略依赖Nvidia H100，美国的新出口管制可能会影响欧洲超算中心的扩建计划。

《AI机会行动计划》

2025年1月13日，英国公布了《AI机会行动计划》，旨在通过政策支持、资金投入和国际合作，全面释放AI发展潜能，助力经济增长，提升公共服务和改善公民福祉，确保其在全球AI领域的领导地位。

1. 支持AI发展

（1）构建充足、安全和可持续的AI基础设施，具体措施主要包括：制定AI基础设施长期计划，并承诺提供10年的投资支持；到2030年将AI研究资源容量扩大至少20倍；任命AI研究资源项目主管，战略性进行算力分配；建立AI增长区，加速AI数据中心建设；与私营部门合作，保障AI基础设施安全；建立国际计算合作伙伴关系。

（2）数据开放与利用，具体措施主要包括：构建公共部门数据收集基础设施；开放至少5个高影响力公共数据集；促进战略领域数据利用；制定可用于AI的开放政府数据使用指南和最佳实践；鼓励私有数据集的开放和利用；构建有版权许可的英国媒体训练数据集。

（3）AI人才培养与吸引，具体措施主要包括：评估英国AI和数字技能需求及现实差距；加强高校对AI人才的培养；发布AI奖学金计划；通过与顶级猎头公司合作、移民制定等方式，吸引顶尖国际人才；扩大图灵AI奖学金的规模。

（4）AI安全保障，具体措施主要包括：支持AI安全研究所的发展；改进英国文本和数据挖掘制度，以促进创新；为AI监管机构提供资金支持，并建立监管部门问责制；实施监管沙盒等有利于AI创新的举措；投资开发保障工具，并对AI系统进行评估。

2. 推动AI在关键行业的应用

（1）在政府中采用“Scan>Pilot>Scale”方法，即通过识别潜在机会（Scan）、快速试点验证（Pilot）、大规模推广（Scale）成功项目的方式，来促进AI技术应用，提升公共服务效率。

（2）加强与全球AI供应商的合作，并利用数字政府基础设施为创新者创造新机会。构建“AI知识中心”，发布最佳实践指南、案例和开源解决方案。

（3）解决私营部门用户采用障碍。在新的工业战略中，促进AI在关键行业中的应用；并在生命科学、金融服务和创意产业等关键行业任命AI领军人物，与行业和政府共同制定AI使用计划，通过跨供应链合作来加速AI采用的机会；在全国范围内推动使用AI。

（4）设立“UK Sovereign AI”机构，与私营部门和学术界合作推动前沿AI技术发展，集中资源在战略性AI领域进行投资，并支持初创企业扩大规模或创建合资企业。

 国际定位：摇摆的中间力量

CMA反垄断调查：英国竞争监管机构取消了对微软-OpenAI的合作关系的审查，原因是即使微软对OpenAI投资了130亿美元，但其并没有对Open-AI行使实际控制权，故没有达到正式调查的门槛。

出口管制：精准打击与产业保护

2025年4月3日，日本经济产业省（METI）下属贸易经济保障局发布了关于重要及新兴品目出口管制措施的修订通告。此次修订对日本《外汇及外贸法》第25条第1项及第48条第1项所规定的需取得出口许可的相关货物与技术目录进行了更新。修订内容于2025年5月28日起开始实施。

更新包括：增加先进IC芯片、修订各向异性干法蚀刻装置规格、修订成膜装置规格、修订硅等外延生长装置规格、增加等离子体掺杂离子注入装置、增加曝光装置升级用设备、增加纳米压印光刻装置、增加硅通孔等蚀刻装置、增加用于改善EUV图案重构和修整的装置、增加用于物理方法沉积钨层等的成膜装置、增加使用激光等进行热处理的装置、增加超临界二氧化碳清洗装置、增加晶圆缺陷检查装置、增加套准精度测量装置、增加极低温晶圆探针装置、增加EUV光罩等、增加使用多重曝光技术的集成电路制造用ECAD程序、增加计算光刻程序等。

2025年2月，亚马逊亚太区首个人工智能创新中心落户新加坡，成为亚马逊云科技（AWS）新的亚太总部。这与已在此布局亚太总部的字节跳动、腾讯、阿里等中资科技巨头一道，进一步巩固了新加坡作为全球数字经济与人工智能领域重要区域枢纽的地位。

AI技术治理已成为大国综合博弈的核心场域。各国政策呈现“立法精细化、管制加剧化、合作阵营化”三大特征，企业需构建动态合规体系以应对不确定性。未来3-5年，技术主权的争夺将深刻重塑全球产业链格局，企业需要锻造内功，培育创新敏捷性与合规韧性。

网络法理论与实务前沿编辑 | 林佳萱

排版 | 赵盼盼