前言
2024年9月30日,中国人民银行深圳市分行发布的行政处罚信息显示,深圳前海微众银行股份有限公司因违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等5项违法行为,被警告,并被罚款1387万元。
与此同时,五位时任微众银行管理人员也因上述违规行为受到警告和罚款。其中,零售存款部业务规划实施室经理陈某宏被罚款5万元,小微企业金融部总经理助理王某东被罚款1.75万元,法律合规部总经理李某峰被罚款3万元,反洗钱室经理易某被罚款10万元,小微企业金融部系统管理室副经理刘某海被罚款5万元。
对于上述罚单,微众银行向媒体回应,该行政处罚书是中国人民银行深圳市分行针对2021年6月前检查问题的处理结果。微众银行高度重视,认真落实监管检查各项要求,已于2022年整改完毕。后续微众银行将持续加强内控合规建设,定期检视流程制度,坚持依法合规经营,推动业务经营健康稳健发展。
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