兰德报告：面向AUKUS在负责任的军事人工智能方面的合作

随着人工智能（AI）技术在国防领域的日益崛起，其应用范围已广泛覆盖从军事后勤保障到网络作战，再到战场前线作战指挥的各个环节。全球各国军队纷纷加速AI技术的研发与应用，以争夺战略与作战优势的新高地。在此背景下，AUKUS（澳大利亚、英国、美国三边安全伙伴关系）于2021年成立。根据联合领导⼈的声明，AUKUS 的目标是建立“新的安全伙伴关系，促进自由开放、安全稳定的印度太平洋”，部分措施是向澳⼤利亚提供核动力潜艇。此外，AUKUS 还寻求在⼈工智能等新兴技术领域开创新的合作和互操作形式。

AUKUS作为一个规模相对较小但高度灵活的联盟，其优势在于能够快速响应技术变革，并高效整合各成员国在AI领域的独特优势。因此，一旦在这个较小联盟中建立了⼈工智能和其他新兴技术合作的模式，这些机制和概念就可能被用于更广泛的联盟。

尽管AUKUS在推动军事AI合作方面拥有诸多优势，但其前行之路并非坦途。报告深入分析了三国在合作过程中可能面临的三大核心挑战：

优势整合的难题：如何最好地利用每个合作伙伴的优势是摆在AUKUS面前的首要难题。美国作为科技强国，在AI资源与能力方面占据领先地位，这可能导致在设计合作AI项目时，其收益超过其他两个国家。然而，AUKUS的价值主张之一是通过利用澳大利亚和英国在特定领域的优势，汇集三国人才，共同推进项目。因此，如何在合作中平衡各方利益，确保澳大利亚和英国也能充分展示其独特优势，成为了一个关键问题。此外，历史上各国在共同开发系统时，往往难以确保系统满足所有参与者的需求，包括对系统运行方式的可见性、在国内修改系统的自由度等。这些问题在AUKUS的军事AI合作中同样存在。

负责任AI的整合挑战：AUKUS的三名成员和许多其他国家仍在评估如何将人工智能整合到军事应用中，以及如何负责任地整合人工智能。虽然每个AUKUS成员国都发布了国防AI战略和道德声明，但这些政策多处于实施初期，如何将负责任使用的规范整合到AI的开发、测试、脆弱性评估和风险评估中，以及如何确保快速发展的AI技术能够按预期运行且不对人类安全构成威胁，仍是各国需要共同面对的挑战。

合作机制的构建障碍：使军队之间能够跨越传统上严格的障碍进行合作的实际方面也是一大难题。现有的军事技术出口限制，尤其是来自美国的出口限制（如《国际武器贩运条例》ITAR），可能影响盟国获取关键技术的能力。这些限制不仅影响供应安全、行动自由和负担能力，还可能限制与美国合作的国家的未来选择空间。

除了以上三个挑战，作战概念和理论的差异、依赖使用不同道德或法律标准的系统的风险、以及战时问责制的问题等，也是AUKUS在军事AI合作中需要克服的障碍。此外，在人类判断、监督和控制人工智能能力的作用方面，美国各州之间可能也存在分歧。

维持针对上述挑战，该报告给出以下建议：

1.探索创新生态系统深度融合机制

报告建议，在AUKUS合作框架中，第二支柱的创新性与创造性尤为显著，其技术商业化进程并非单纯依赖政府推动，而是巧妙地在美国、英国及澳大利亚的私营公司、顶尖研究机构和知名大学之间自然流淌。诚然，国防与科技领域的巨头企业将继续扮演关键角色，他们凭借强大的能力平台和严格的预算管理，确保技术平台精准对接实际需求。然而，值得注意的是，AUKUS成员国正日益重视初创公司和领域专家的力量，视其为颠覆性创新的重要驱动力。因此，鼓励和支持这些创新主体，不仅是为了激发新的技术火花，更是为了通过技术与人才的交流，培育出高技能劳动力这一宝贵资源。

为了吸引并留住全球顶尖人才，AUKUS成员国应积极利用其社会结构与政策环境的独特优势。通过设立专门的AUKUS签证计划，为国际人才提供便捷的入境与居留通道，同时促进军事、民用及工业部门间的人才自由流动。这种跨领域的交流不仅促进了知识的交叉授粉，还极大地增强了AUKUS在多个技术领域的核心竞争力。高技能劳动力的自由流动，将使得AUKUS能够迅速适应技术变革，保持在全球科技前沿的领先地位。

在安全许可豁免方面，尽管这是共同开发敏感技术的必要条件，但其繁琐的流程往往成为合作的绊脚石。因此，AUKUS成员国需共同努力，简化安全许可流程，提高审批效率，以确保技术合作的顺畅进行。

2.创建新的跨国研发中心

为进一步提升AUKUS在军事AI领域的研发能力，报告提出建立跨国研发中心的构想。这些中心可以在联邦资助的联合研发中心模式下运作，汇聚三国顶尖科研力量，共同攻克技术难题。此外，也可利用现有的技术合作计划等机制，为跨国研发合作提供稳定的交流平台。

在合作过程中，AUKUS成员国应遵循三个基本原则：一是承诺在成员国之间制定共同的基准和标准。这一承诺将包括建立共享数据标准、数据池方法、出口管制豁免和开发共享TEV&V流程和范围等措施。二是实现研究工作的专门化和多国参与性，通过“最佳运动员”原则分配项目领导权，集中资源，提高效率。三是建立与私营部门的紧密合作机制，特别是鼓励较小和非传统国防公司参与进来，分享商业部门的成功经验。

报告建议AUKUS国家整合各自的国防创新资源，支持初级合作伙伴发挥利基优势，共同推动军事AI技术的研发与应用。同时，可借鉴英国的J-Hub计划等成功案例，建立类似的人工智能合作研究中心，加速技术迭代与商业化进程。

这份报告指出四种可能会妨碍AI技术的共同开发的主要障碍：概念上的考虑、技术上的挑战、知识产权问题以及伦理方面的顾虑。并提出了六项核心建议以克服这些障碍：优先考虑并对齐AI政策、创建新的联合研发中心、将AI整合到联合军事演习中、共同开发操作概念、加强跨部门整合、借鉴“Maven”项目的经验等。

这也就意味着在进行跨国科技合作时需要注意：

跨国合作的复杂性：即使是在紧密的盟友之间，AI技术的共同开发也面临多重挑战，包括技术、法律和伦理方面的分歧。这提醒我们，跨国科技合作需要建立在深厚的信任和透明度基础上，并且需要有效的协调机制来管理各方利益。

AI伦理和法律框架的重要性：报告强调了在军事AI应用中制定和实施伦理原则的必要性。这不仅有助于确保这些系统的可靠性和合法性，也有助于增强公众对这些技术的信任。

创新生态系统的整合：报告建议合作国家之间加强创新生态系统的整合，特别是在人才流动和技术共享方面。这种整合可以加速技术发展，并确保盟国之间的长期合作和竞争优势。

项目管理和政策对齐：各国在AI合作中需要在早期阶段就对齐政策和操作概念，以避免未来合作中的摩擦。这表明在复杂技术项目中，清晰的目标设定和政策对齐是成功的关键。

总的来说，这份报告为理解跨国AI合作的复杂性以及如何应对这些挑战提供了有价值的见解，同时也为未来的国际技术合作提供了策略性建议。