美国加密货币交易所 BitMEX 创始人承认洗钱违法行为

全球加密货币衍生品交易所 BitMEX (HDR Global Trading Limited) 周三承认违反《银行保密法》，“故意”违反美国反洗钱 (AML) 法规。此前，该公司创始人也曾遭到指控，此次承认暴露了加密货币交易所监管方面的重大漏洞。

BitMEX是一种加密货币衍生品交易所，提供比特币、以太坊和其他加密货币的期货、期权和永续合约交易。它成立于 2017 年，总部位于美国，是全球最大的加密货币衍生品交易所之一。

BitMEX 提供一个 24 小时连续交易的市场，允许投资者通过期货、期权和永续合约进行交易。交易所提供多种交易对，包括比特币、以太坊、莱特币、瑞波币等，同时也提供各种期限的期货合约和期权合约。

美国司法部 (DoJ)指控BitMEX 在 2015 年至 2020 年期间作为“大规模洗钱和逃避制裁计划的工具”运营。据称，该交易所未能实施“了解你的客户”(KYC) 计划，这是反洗钱合规的基石，可验证用户身份并有助于防止非法活动。

FBI 助理局长 Christie M. Curtis 表示：“BitMEX 仅强制执行宽松的服务访问凭证，不仅未能遵守旨在保护美国金融市场免受非法行为者和交易侵害的国家反洗钱程序，而且还故意这样做以增加业务收入。”这凸显了该公司故意规避监管的行为。这引发了人们对其他加密货币交易所可能利用类似漏洞的担忧。

美国司法部的指控与BitMEX 首位员工Gregory Dwyer于 2022 年对违反《银行保密法》的认罪如出一辙。此前，检察官曾以类似罪名对该交易所的创始人定罪。这些行动表明，各方正齐心协力追究 BitMEX 及其领导层的责任。

BitMEX 创始人也承认有罪并被判刑

2022 年，BitMEX 的三位创始人对与 Dwyer 相同的指控表示认罪。Koeltl 法官在量刑时考虑到了交易所在实施 AML 和 KYC 控制方面的迟来努力。

36 岁的佛罗里达州居民、前首席执行官海耶斯被判处六个月居家监禁和两年缓刑。38 岁的德洛被判处 30 个月缓刑，并获准返回香港。法官认为里德的罪责比其他创始人略轻，并于 7 月判处这位马萨诸塞州居民 18 个月缓刑。

当时，Hayes 和 Delo 均同意支付 1000 万美元的罚款。Hayes、Delo 和 Reed 三位创始人仍拥有 BitMEX。

创始人还与财政部达成了和解协议。据美国司法部称，该协议并未要求他们承认或否认有关 BitMEX“处理了超过 2 亿美元的可疑交易，并且未报告近 600 项可疑活动的指控”。

加密货币的监管困境

此案还凸显了监管加密货币领域的持续斗争。尽管商品期货交易委员会 (CFTC)于 2021 年对 BitMEX处以1 亿美元的民事罚款，原因是相关违规行为，但缺乏集中权威机构给在整个加密货币生态系统中执行 AML 和 KYC 要求带来了挑战。

此次事件给监管机构敲响了警钟。监管机构需要共同努力，为加密货币交易所建立清晰、全面的反洗钱/KYC 框架。加强国际合作和信息共享对于打击加密货币领域的洗钱和其他非法活动也至关重要。

最近，美国联邦调查局警告称，使用未注册的加密货币转账服务存在金融风险，尤其是考虑到可能对这些平台采取执法行动。该警告重点关注那些未作为货币服务企业 (MSB) 进行适当注册且不遵守美国联邦法律规定的反洗钱法规的加密货币转账平台。

BitMEX 的未来仍不确定。该交易所可能面临经济处罚，并可能难以重新获得用户信任。美国司法部此前曾指出，“由于缺乏 KYC 控制，BitMEX 上的犯罪活动的全部范围可能永远无法得知。”

此案树立了重要的先例，为加密货币行业更严格地执行反洗钱法规铺平了道路。