一周资讯（总第87期）|深圳市政务服务和数据管理局发布《数据交易合规评估规范（征求意见稿）》

一

链接：

https://www.sz.gov.cn/hdjlpt/yjzj/answer/36091

扫码查看原文：《数据交易合规评估规范（征求意见稿）》

二

【案件回顾】

北京A汽车销售服务有限公司和B汽车销售服务有限公司（以下简称A公司、B公司）均系C集团下属企业，两家公司法定代表人系同一人，组织架构、管理模式相同，经营场所相邻。

李某甲、李某乙、曹某、孙某甲、崔某某、张某甲分别系A公司保险理赔经理、服务总监、保险理赔顾问、车间主任、维修技师，张某乙为B公司保险理赔顾问，李某丙、孙某乙系被保险车辆的车主。

A公司、B公司与多家保险公司有合作关系，保险公司派驻在两家公司的人员负责销售保险、事故车辆定损以及保险理赔等工作，A公司、B公司的保险理赔顾问负责售后协助顾客对接保险公司。李某甲等人为了维系客户、提高业绩，自2019年开始，与到店维修车辆的多名顾客共谋，通过伪造事故现场、故意制造碰撞事故等方式编造出险事由，或者以其它车辆事故定损照片冒充实际发生事故车辆照片夸大损失，骗取保险理赔款。2019年至2021年，李某甲等人共实施14起保险诈骗行为，骗保金额共计41万余元。案发后，A公司、B公司代涉案员工向相关保险公司赔偿了经济损失，保险公司对相关涉案人员予以谅解。

2022年4月，北京市公安局顺义分局以李某甲等9人涉嫌保险诈骗罪向顺义区检察院移送审查起诉。2022年5月，检察机关综合考虑该案的社会危害性、认罪认罚情况，依法对李某甲提起公诉，对李某乙、曹某、孙某甲、李某丙、孙某乙等5人作出不起诉决定。同年6月，检察机关对A公司、B公司启动为期3个月的涉案企业合规整改考察。同年9月，根据企业合规进展情况，法院采纳了检察机关对李某甲从宽处罚的量刑建议，判处李某甲有期徒刑二年六个月，并处罚金3万元。同年10月，合规考察结束后，检察机关综合犯罪事实、企业合规整改情况和认罪认罚从宽制度适用情况，对张某甲、张某乙、崔某某等3人作出不起诉决定。

【合规启示】

从该案，我们可以得出以下几点合规启示：

1.依法全面审查，确保企业合规的必要性和可行性。

在启动企业合规工作之前，检察机关需要对案件进行全面审查，将案件准确定性作为启动企业合规工作的先决条件。同时积极引导公安机关补充完善证据，并充分发挥检察机关自行补充侦查的职能作用。

2.充分利用第三方监督评估机制。

紧扣案件特点，开展专业监督评估。该案在启动第三方机制时充分考虑专业性和针对性，由汽修行业的行政监管部门、相关行业协会组织、法律专业人士组成第三方监督评估组织。检察机关发挥带头作用，协助第三方对企业进行实地调查，突出监督评估的专业适配性。

3.注重权益维护，确保企业合规整改落实见效。

检察机关在办案中通过对犯罪嫌疑人开展释法说理、适用认罪认罚从宽制度、开展羁押必要性审查等工作积极促进追赃挽损，强化对涉案企业规范经营的引导，促使企业步入良性发展轨道。在启动、推进、评估涉案企业合规过程中，兼顾保护民营企业健康发展和维护公司合法权益双重目标，保障公司的知情权和发表意见的权利，通过深入开展涉案企业合规促进保险合作更加规范、顺畅。

4.合规准备工作前移。

改革试点中，最高检要求各地注重用足用好合规程序的工具箱，对犯罪嫌疑人不批准逮捕，对企业慎重采取查封、扣押、冻结等强制性侦查措施，有助于全面实现合规整改目的。同时，检察机关尽早开展合规准备工作，有助于案件进入审查起诉环节后高质量开展合规考察，更能发挥合规“保企业”“保就业”等社会功能。

三

扫码查看原文：Prosecuting Beyond the rule of law: Corporate Mandates Imposed Through Deferred Prosecution Agreements

    深圳大学合规研究院成立于2020年5月，由深圳市纪委监委、深圳市司法局与深圳大学三方共建，是全国第一个由党委政府参与建设的合规研究智库。

    研究院的目标是建成一流合规研究智库、合规人才培养先行示范基地和合规社会服务典范。

    建立以来，研究院统筹资源优势，在学术研究、咨政服务、服务企业和社会、人才培养等方面取得突出的进展。出版了《反海外腐败合规实践指引》等成果，设立了国内首个“首席合规官”全日制法律硕士培养项目和合规高级研修班项目，旨在培养具有高尚职业伦理道德、鲜明合规职业意识、全面合规知识、扎实合规实务技能的合规专业人员。

    深圳大学合规研究院期待与您相遇。