市场监管总局《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》全文及官方解读

市场监管总局印发《关于推动网络交易平台 企业落实合规管理主体责任的指导意见》

为贯彻落实党中央、国务院关于健全平台经济常态化监管制度的决策部署，近日，市场监管总局印发《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》（以下简称《指导意见》），引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法合规经营水平，促进平台经济健康发展。

《指导意见》共五部分十六条，主要内容包括：一是总体要求，推动网络交易平台企业建立健全符合经营实际的合规管理制度，促进平台企业合规管理常态化、长效化。二是健全合规管理组织，强化平台企业主要负责人合规管理责任，鼓励平台企业配备与经营规模相匹配的合规管理人员，提升合规管理能力。三是明确合规管理职责，细化合规总监、合规管理员的主要职责。四是完善合规管理运行机制，指导平台企业结合实际制定《合规风险管控清单》，深入开展合规风险排查，及时解决发现的问题，为平台企业稳健运行提供坚实保障。五是加强组织实施，支持平台企业开展合规培训考核，探索建立合规激励约束机制，充分调动平台企业合规积极性，形成合规经营良好氛围。

市场监管总局将以《指导意见》出台为契机，进一步营造稳定透明可预期的政策环境，持续推动平台企业在合规经营中提升竞争能力，在促创新、扩消费、稳就业等方面发挥更加积极的作用，共同构建平台经济良好生态。

市场监管总局关于推动网络交易平台企业

落实合规管理主体责任的指导意见

各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委）：

为引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法依规经营管理水平，促进行业良性发展，依照市场监管法律法规规章等要求，现就推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任提出如下意见。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届三中全会精神，建立健全网络交易平台常态化监管制度，加强网络交易平台企业合规管理建设，引导企业自主选择符合经营实际需要的合规管理制度，督促企业落实合规管理主体责任，强化企业主要负责人合规管理责任，提升合规管理人员履职能力，降低企业合规经营成本，推动平台经济规范健康持续发展。

二、健全合规管理组织

（一）对依法取得增值电信业务经营服务许可，通过网络信息技术，在网络交易活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展网络交易活动的平台企业，引导其加强合规管理组织建设，配备合规总监和合规管理员，明确合规总监和合规管理员的岗位职责。

网络交易平台企业主要负责人对本企业合规管理工作全面负责，建立落实合规管理主体责任的长效机制。合规总监和合规管理员按照岗位职责，协助主要负责人开展合规管理工作。

（二）引导网络交易平台企业明确合规总监。网络交易平台企业根据自身组织架构、业务类型、经营规模、人员数量等因素，结合合规管理工作需要，配备适当数量的合规管理员。

（三）合规总监和合规管理员重点提升以下合规管理能力：

1.熟悉网络交易平台企业合规管理相关法律法规规章、政策、标准和本企业合规管理要求；

2.识别和防控网络交易平台企业合规风险的专业知识和技能；

3.履行合规管理职责所需要的其他能力。

（四）鼓励网络交易平台企业主要负责人支持和保障合规总监、合规管理员依法有效开展合规管理工作，在作出涉及合规管理的重大决策前，充分听取合规总监和合规管理员的意见和建议。

合规管理员发现本企业存在合规风险时，应当及时妥善处置；发现存在重大合规风险时，及时向合规总监或者企业主要负责人报告，企业应当组织分析研判，采取有力有效措施，消除风险。企业主要负责人定期听取合规管理工作汇报，并针对存在的重大问题及时组织处置。

三、明确合规管理职责

（五）合规总监可以按照职责要求直接对网络交易平台企业主要负责人负责，主要承担下列职责：

1.拟定并组织实施合规管理制度、合规管理计划、合规风险管控清单；

2.定期组织合规自查，对企业内部管理制度、重大决策等进行自查，出具书面意见；发现重大合规风险，及时督促采取处置措施，并向企业主要负责人汇报；

3.定期组织撰写合规报告，并向企业主要负责人汇报；

4.管理、督促和指导合规管理员做好相关工作，组织开展合规培训，接受合规咨询；

5.依法配合市场监管部门开展监督检查，汇报合规管理事项并提供相关文件资料；

6.其他合规管理职责。

网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规总监职责。

（六）合规管理员可以按照职责要求对合规总监或者企业主要负责人负责，主要承担下列职责：

1.检查企业合规管理制度、合规管理计划的执行情况，以及合规风险管控清单的落实情况；

2.开展职责范围内的合规自查，出具书面意见；发现一般合规风险，督促相关部门采取处置措施；发现重大合规风险，及时向合规总监或者企业主要负责人汇报；

3.落实合规总监或者企业主要负责人交办的合规管理任务；

4.开展合规培训，接受合规咨询和举报；

5.记录履行合规管理职责的情况，定期向合规总监汇报合规管理情况；

6.依法配合市场监管部门监督检查，汇报职责范围内的合规管理事项并提供相关文件资料；

7.其他合规管理职责。

网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规管理员守则。

四、完善合规管理运行机制

（七）引导网络交易平台企业建立合规风险管控动态管理机制，结合实际制定完善《合规风险管控清单》，建立健全排查、整改、调度工作制度和机制。

（八）引导网络交易平台企业建立合规风险排查制度。合规管理员须根据《合规风险管控清单》，按照合规管理制度要求，每两个月开展一次合规风险排查，形成《合规风险排查记录》。对发现问题的，应当采取措施，并视情况及时上报合规总监或者企业主要负责人。未发现问题的，也应予以记录并实行零风险报告。

（九）引导网络交易平台企业建立合规风险整改制度。合规总监每半年组织一次合规风险排查整改，及时解决风险排查中发现的问题，形成《合规风险排查整改报告》。

（十）引导网络交易平台企业建立合规管理调度制度。企业主要负责人每年听取一次合规总监工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下一年重点工作作出安排，形成《合规管理调度会议纪要》。

（十一）指导网络交易平台企业建立合规文件管理制度，将合规总监、合规管理员的岗位职责、任职调整、培训考核等情况，以及《合规风险管控清单》《合规风险排查记录》《合规风险排查整改报告》《合规管理调度会议纪要》等文件资料存档备查。网络交易平台企业在合规管理工作中发现的问题，法律法规有规定的，应当依照规定，主动向主管部门报告。

（十二）引导网络交易平台企业为合规总监和合规管理员履职尽责提供必要的工作条件和岗位待遇，保障合规管理专业性、权威性和独立性。

指导网络交易平台企业对合规总监和合规管理员进行法律法规规章、政策、标准、专业知识等培训考核。

鼓励网络交易平台企业建立对合规总监和合规管理员的激励约束机制，对工作成效显著的给予表彰和奖励，对履职不到位的予以惩戒。

五、加强组织实施

（十三）市场监管部门加强对网络交易平台企业合规管理的指导，支持企业开展合规培训，并组织对本辖区内网络交易平台企业的合规总监和合规管理员随机进行监督抽查考试，考试结果通报有关平台企业，督促企业采取措施提升合规总监和合规管理员业务能力。

（十四）市场监管部门将网络交易平台企业建立并落实合规管理制度，建立健全合规风险管控动态管理机制，以及《合规风险管控清单》《合规风险排查记录》《合规风险排查整改报告》《合规管理调度会议纪要》等定期排查、整改、调度情况，作为督促指导的重要内容。

（十五）市场监管部门在对网络交易平台企业开展监督检查时，依法将企业合规管理情况作为确定“双随机”检查频次、作出行政处理决定的考量因素。

（十六）市场监管部门要完善与网络交易平台企业的联动工作机制，建立常态化沟通渠道，注重宣传引导，充分调动企业自我规范积极性，推动政府行政监管与企业合规管理有机结合，营造合规经营的良好社会氛围。

本指导意见为一般性指导文件，各地市场监管部门在工作中要加强鼓励引导，指导网络交易平台企业根据经营规模、经营模式等，建立符合自身情况的合规管理制度，提升合规经营水平。

                           市场监管总局

                            2025年2月28日

（此件公开发布）

市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人就《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》答记者问

日前，市场监管总局发布《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》（以下简称《指导意见》）。市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人就涉及《指导意见》的相关问题回答记者提问。

1.《指导意见》出台的背景是什么？

答：党中央、国务院高度重视平台经济发展。党的二十届三中全会提出，促进平台经济创新发展，健全平台经济常态化监管制度。市场监管总局认真贯彻党中央、国务院决策部署，坚持监管规范和促进发展并重，以监管促发展，积极推进网络交易平台企业合规体系建设，促进行业规范健康持续发展。

近年来，经过各方共同努力，网络交易平台企业发展迅速，在经济社会发展全局中的地位和作用日益突显。同时，一些企业存在合规管理组织不健全、合规管理人员以及相关职责任务不清晰、合规运行机制不完善、对合规管理认识不到位等问题，亟须制定相关文件，引导企业落实合规管理主体责任，将责任和压力传导到企业终端，促进企业依法合规经营。

2.《指导意见》主要有哪些内容？

答：《指导意见》为网络交易平台企业建立健全合规管理制度、落实合规管理责任提出具体要求，共五部分十六条。

第一部分为总体要求。第二部分为健全合规管理组织，包括合规管理组织、人员配置、合规管理能力、合规风险处置四条具体内容。第三部分为明确合规管理职责，包括合规总监职责、合规管理员职责两条具体内容。第四部分为完善合规管理运行机制，包括引导建立排查整改调度机制、风险排查、问题整改、工作调度、动态管理、履职保障六条具体内容。第五部分为加强组织实施，包括培训指导、监督管理、激励机制、组织保障四条具体内容。

3.《指导意见》对健全常态化监管制度、推动平台经济创新发展起到什么作用？

答：《指导意见》作为市场监管部门指导平台企业健全合规管理体系的重要举措，对推动平台经济健康规范发展将起到积极作用。

一是助力构建透明可预期的常态化监管制度。《指导意见》将企业合规管理主体责任具体化，具备较强的可操作性，有利于企业进一步明确合规主体责任，降低合规成本，提高合规管理工作效能。

二是推动行业合规水平提升。《指导意见》从健全合规管理组织、明确合规管理职责、完善合规管理运行机制、加强组织实施等角度，为平台企业健全合规管理体系提供了重要参照，有利于企业规范经营行为，从源头防控风险。

三是促进网络交易市场健康有序。《指导意见》构建了较为完善的合规管理制度体系，将管理责任具体到事，落实到人，有效引导平台企业充分发挥主观能动性，加强自我约束和自我管理，自觉维护健康有序的网络交易市场秩序。

4.《指导意见》对平台企业加强合规管理、提升合规水平有哪些作用？

答：《指导意见》在支持平台企业开展合规管理工作，提升合规管理水平方面将起到以下促进作用。

一是帮助企业降低合规管理成本。《指导意见》旨在推动企业健全合规管理体系，通过引导建立定期排查、整改、调度制度，明确合规岗位职责等方式，帮助企业从源头防控经营风险。

二是充分保障企业自主经营权。《指导意见》在提出原则性要求的同时，推动企业制定符合自身发展需要的合规管理制度，设置相应机构和人员，最大限度考虑到了我国平台经济发展的实际情况，促进大、中、小不同规模平台企业灵活高效开展合规管理。

三是探索建立合规激励机制。针对网络交易平台企业构建合规管理体系积极性不足的问题，从合规激励和监督管理正反两方面入手，强化制度和激励供给，提升企业合规主动性和积极性。