海通证券推进数字化转型工作交流材料

海通证券以“科技+数据+场景”为驱动，推进以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的数字海通2.0建设，重点做好财富管理转型、机构业务转型、集团数据治理、金融科技创新应用等工作，积极推进对金融市场以及金融服务业务供给产生重大影响的新技术应用、新产品服务，均取得了良好效果。

一、主要做法

(一)赋能财富管理转型，完善客户服务生态

海通证券持续深化一站式互联网金融综合理财服务平台“e海通财”建设，不断完善面向不同客群的用户终端体系，打造超级入口，上线通财圈、ETF研究院、通合魔方等特色功能，新增私人财富、股权激励等特色专区，精准定位客群差异化需求；开展以“通财号”为载体的财富服务平台建设，上线理财系列特色专区和产品服务，持续推出新的交易策略，提升交易服务体验；完善增值服务体系建设，新增工具类和资讯类增值服务，助力用户交易决策；推出ETF实盘大赛、体验馆等系列活动提升平台活跃；面向超短线、高净值和融券类客户，完善大额委托、融资融券、特色行情等方面共计30余项功能及应用场景。

(二)赋能机构业务转型，构建多层级交易服务体系

海通证券全面整合集团业务链资源和服务优势，推出一站式机构客户综合服务平台“e海通达”，打造机构服务生态圈；统一业务协同平台“e海通行机构版”聚焦客户协同服务，协同总部部门及子公司，上线投行客户管理模块，形成分支机构与大投行之间的业务纽带；统一机构API开发平台持续扩展托管、投研、企业服务等API功能建设，新增机构理财、券源服务等业务条线，持续丰富应用场景；“e海智研”推进投研数据中台、投研工具建设，为机构客户提供集资产配置、行业研究等为一体的投研服务；“e海通衍”持续完善多类型衍生品交易服务和管理功能，丰富私募客户交易品种；算法交易平台引入并整合市场优秀算法资源，打造海通算法策略集市，顺应机构客户算法交易趋势。

(三)深化数据治理顶层设计，发挥企业数据价值

海通证券结合公司数据治理工作实际和行业最佳实践，充分调研公司业务和管理需求，在行业中首家编制并发布《海通证券数据治理发展规划(2023-2025年)》,通过开展《数据管理能力成熟度评估模型》认证工作，全面提升数据资产运营管理水平，构建以价值驱动的高可信数据资产管理体系；打造行业领先的数据中台体系，海通证券在行业首家实现“全栈信创、两地双活”中台架构，提升对客数据服务的稳定性、时效性和准确性，贯通数据“可见、可用、好用、用好”全流程；同时，打造了集团客户信息视图，通过对千万级客户信息等指标的数据治理工程，大幅度提升公司基础数据质量。

(四)强化新兴前沿技术应用，培育新质生产力

海通证券推动金融科技创新由场景创新跃升至机制创新，成立金融科技创新实验室，打造科技创新“桥头堡”，持续推动金融科技创新的开放化、平台化和生态化，建成企业级人工智能平台“e海智慧”，服务于投顾、风控、投研、内部管理等应用。正式发布“泛海言道”行业大模型和“数智人2.0”,是公司在AI领域的全新突破，为金融行业创新发展注入新动力。企业级区块链金融平台“e海智链”实现与上证链、天平链等5条行业联盟链对接，基于区块链和多方安全计算的集团高风险客户名单管理系统推广到4家子公司，成功发行全国首单应用中央结算公司区块链数字债券发行系统的明珠债。同时，积极牵头推动行业信息技术标准化的建设，通过加大创新课题研究和监管沙盒项目，打造科技创新孵化器。

二、实践效果

(一)财富管理客户服务生态不断完善

截至2023年底，“e海通财”App装机量超4600万，月平均活跃数超565万，品牌影响力处于行业领先地位。

(二)机构客户数字化服务能力全面提升

2023年，投产行业主流的硬件、软件极速交易系统，柜台内部穿透时延最低至3us，深市全链路时延2.7ms、沪市全链路27ms,交易性能均处于行业第一梯队。

(三)数据管理应用能力处于行业领先

获评DCMM量化管理级(4级)，是当前证券公司在该领域获评的最高等级；完成客户的一本账信息构建，实现千万级客户分类分级及信息视图展示。

(四)领先的金融科技创新能力广获认可

公司始终秉承“科技引领”发展战略，坚持关键技术自主可控，深入推进金融科技创新，已成为行业数字化转型先行者。公司科技创新能力持续增强，软件著作权数量位居行业第一，专利数量、科技成果数量和获奖等次保持行业领先。

三、下一步工作思路

(一)围绕财富管理转型

公司将继续优化互联网金融服务平台，完成鸿蒙独立版本发布，完善灰度发布机制，打造综合服务小程序，拓展互联网渠道运营，吸收和整合第三方终端高端系列交易功能，优化面向零售客户的交易、行情、资讯、社区等服务功能，满足零售客户包括投融资、市场资讯、投顾咨询、研究资讯、金融产品、交易服务在内的一站式金融服务需求。

(二)围绕机构业务转型

公司将持续完善机构业务平台建设，在投资研究、交易服务、投后分析、客户运营等领域全面打造面向机构客户的数字化解决方案，加强机构客户服务团队建设，进一步构建机构客户服务生态圈。

(三)围绕数据治理工作

公司将进一步完善企业级客户信息管理体系，推动集团客户数据相关的集约化管理，加强公司级客户数据的统一管理和共享，形成集团统一的客户视图；推动公司数据资源入表试点工作，完善工作机制，加强数据资产运营管理，提升资产规模，提高精细化数据治理能力。

(四)围绕金融科技创新

公司将以人工智能、区块链、大模型等新兴技术为重点开展研究，深挖证券行业业务应用场景。加强大模型技术证券行业应用，围绕智能问答、合规风控、代码辅助、办公助手等业务领域推动大模型技术的落地应用，深入探索智能投顾、智能投研、智能投教、舆情监控等“AI+金融”行业前沿场景；探索区块链技术在投行业务、信用业务、供应链金融、风险管理、智能合约等领域的应用。