一周资讯（总第111期）｜国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》

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《办法》共五章五十八条，主要内容包括：一是总则。明确《办法》的制定目的、适用范围、目标原则和监管主体。二是合规管理架构和职责。明确合规管理架构、合规文化培育、董事会及高级管理人员的职责，首席合规官及合规官的设置与职责，合规管理部门的职责与分工等事项。三是合规管理保障。完善首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履职的相应保障措施。四是监督管理与法律责任。明确相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责。五是明确《办法》施行日期及过渡期等事项。

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【案件解读】

滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的经营者在相关市场内，利用其支配地位，实施排除、限制竞争或者损害交易相对人合法权益的行为。根据《反垄断法》第二十二条的规定，具有市场支配地位的经营者不得从事限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易，以及在交易时附加其他不合理的交易条件等行为。本案中，威海市水务集团有限公司在威海市市区的城市公共自来水供水服务市场上具有100%的市场份额，是该区域内唯一的城市公共供水企业，具有市场支配地位。其通过制定报装流程限制用户的自主选择权，限定新建住宅小区供排水设施设计和施工单位，以及在无相关合法收费依据的情况下，向用户收取建筑区划红线外供水接入工程和排水工程费用，附加不合理交易条件，违反了《反垄断法》的相关规定，损害了市场竞争秩序和交易相对人的合法权益。

【合规启示】

1. 正确认识市场支配地位。企业要准确理解市场支配地位的内涵和外延，认识到市场支配地位本身并不违法，但滥用市场支配地位的行为会受到法律的规制。企业应当在合法合规的前提下，合理利用自身的市场地位，通过提高产品质量、优化服务、创新技术等手段，增强自身的竞争力，而不是通过排除、限制竞争或者损害交易相对人合法权益的方式获取不正当利益。

2. 加强反垄断合规管理。企业应当建立健全反垄断合规管理制度，明确反垄断合规管理的目标、原则、职责、流程等，加强对员工的反垄断法律知识培训，提高员工的反垄断合规意识和能力。同时，企业还应当建立反垄断合规风险评估和预警机制，定期对企业的经营行为进行反垄断合规风险评估，及时发现和防范潜在的反垄断合规风险。

3. 尊重交易相对人的自主选择权。企业在经营过程中，应当尊重交易相对人的自主选择权，不得通过限定交易、附加不合理交易条件等方式，排除、限制交易相对人的选择权。企业应当为交易相对人提供公平、公正、透明的交易条件和环境，保障交易相对人的合法权益，促进市场的公平竞争和健康发展。

扫码查看原文：山东省市场监督管理局行政处罚决定书鲁市监行处字〔2024〕10号

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