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整理：何渊
10月28日，美国财政部宣布，限制美国企业和美国人在半导体、人工智能和量子领域向中国投资的新规将从2025年1月起正式生效。新规旨在防止美国资本和专业知识被用来帮助中国开发可能让中国获得军事优势的关键技术。
美国一名官员表示，该规定禁止美国投资先进半导体技术的中国公司，但对投资传统晶片的中国公司，仅要求进行通报。美国已限制对华出口先进晶片，财政部投资新规旨在对现有贸易限制进行补充。
同时，有关人工智能投资的规定不仅取决于用于训练人工智能系统的计算能力，也取决于其预期用途。新规禁止美国个人和公司收购重在军事应用的中国人工智能公司股权，而投资其他应用的人工智能模型有些被禁止，有些则有通报的要求。
以下是对美国财政部限制美国企业和美国人在半导体、人工智能和量子领域向中国投资的新规的详细解读：
一、背景和起源
2023年8月9日，拜登总统发布行政命令，宣称某些国家（将中国及港澳地区列为关注对象）在关键技术领域的发展对美国国家安全构成“不寻常和非凡的威胁”。这些关键技术包括对军事、情报、监视或网络能力至关重要的敏感或先进技术及产品。基于此，总统宣布进入国家紧急状态，并授权美国财政部长审查美国实体在半导体、人工智能和量子等关键领域的对华投资，这成为了新规的起始点。- 与行政命令发布同时，美国财政部在2023年8月9日于《联邦公报》发布预先通知拟议规则制定（ANPRM）。此举措旨在提供该项目预期范围的透明度和清晰度，同时征求各界对项目开发和实施的意见。相关人员可在2023年9月28日前提交意见，需注意的是，ANPRM本身并不实施行政命令，也不是监管文本草案。- 2024年6月21日，财政部进一步发布拟议规则制定通知（NPRM）。该通知不仅提供了完整的法规草案，还包含解释性讨论内容。- 最终，在2024年10月28日，财政部发布了最终规则，此规则将于2025年1月2日正式生效，从而完成了对2023年8月9日总统行政命令的具体实施安排。二、主要内容
美国明确禁止本国投资着重于先进半导体技术的中国公司。先进半导体技术在现代电子产品、高性能计算、通信等众多领域都起着至关重要的作用。美国采取这一措施的目的在于防止中国借助美国的资本力量在该领域实现快速发展，进而避免中国的半导体技术进步对美国在该领域的领先地位产生冲击。对于投资着重传统晶片的中国公司，美国仅要求进行通报。这是因为美国方面认为传统晶片技术相对成熟，对美国国家安全的潜在威胁相对较小，不过仍然需要对相关投资活动进行一定程度的监管和信息掌握。美国在人工智能领域的投资规定较为复杂，不仅取决于用于训练相关AI系统的计算能力，还与该系统的预期用途密切相关。这意味着即使某个AI技术在某些方面符合既定标准，但如果其预期用途被判定可能与军事领域相关，或者对美国的安全构成潜在威胁，那么该项投资就会受到限制。美国绝对禁止本国个人和公司收购重在军事应用的中国AI公司股权。军事应用的AI技术涵盖范围广泛，例如智能情报分析、军事指挥决策辅助等。美国担心这些技术被中国掌握后，会增强中国的军事能力，从而对其自身的军事优势构成挑战。对于具有其他应用的AI模型，美国的规定呈现出多样化。有些投资被直接禁止，而有些则仅需满足通报要求。具体的区分标准往往需要根据技术特点、应用场景以及潜在影响等多种因素进行综合判断，这无疑增加了企业和投资者在合规方面的难度和不确定性。美国的新规旨在严格限制美国资本和专业知识流入中国的量子技术领域。量子技术在未来的信息安全、计算能力提升等方面具有巨大的战略价值。美国担心中国借助美国的资源在量子计算、量子通信等前沿技术方面取得突破，进而影响其在全球科技竞争中的优势地位。美国财政部规定，某些特定类别的资本流动可以获得豁免。其中包括公开交易证券以及一些有限合伙投资。这种豁免安排在一定程度上是为了避免对美国自身的金融市场和投资体系造成过大的冲击。同时，这也为美国投资者保留了一些在特定情况下参与中国相关领域投资的可能性。然而，需要明确的是，这些豁免的范围是相对有限的，并非所有投资活动都能享受豁免待遇。美国长期以来将半导体、人工智能和量子技术视为关键的战略技术领域。通过限制对中国的投资，美国企图保持自身在这些领域的技术优势和领先地位，防止中国在技术层面上快速追赶甚至超越自己。美国政府宣称新规的实施是为了防止美国资本和专业知识被用来帮助中国开发可能让北京获得军事优势的关键技术。尽管这种说法存在一定的政治意图和夸大成分，但也从侧面反映了美国对自身国家安全的担忧和重视。限制对华投资的举措可能会促使美国企业将资金和资源更多地投入到美国本土的相关产业中。这将有助于推动美国半导体、人工智能和量子技术产业的发展，进而创造更多的就业机会和促进经济增长。新规的实施可能会在短期内给中国带来一定的挑战。它可能会在一定程度上减少中国在半导体、人工智能和量子领域获得的外部投资，进而影响一些企业的融资渠道和发展速度。特别是对于那些处于发展初期、对外部投资依赖程度较高的企业来说，可能会面临资金短缺的问题，从而影响企业的正常运营和发展规划。从长远来看，美国的这一举措将对中国产生积极的推动作用。它将进一步激发中国在半导体、人工智能和量子技术领域的自主创新能力。近年来，中国在这些领域已经取得了显著的进展，并且不断加大对科技研发的投入。新规的实施将促使中国更加坚定地走自主创新的道路，减少对外部技术和资金的依赖，从而提升中国在全球科技竞争中的地位。美国的限制措施还可能会促使中国加强与其他国家的科技合作。中国将积极拓展国际合作的渠道和伙伴，降低对美国技术和市场的依赖程度。这种多元化的国际合作模式将有助于推动全球科技产业的健康发展，促进科技成果的共享和交流。全部译文、更多AI及数据中译本请加入
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