深圳大学合规研究院合规实务论坛第四十一讲：中国资本市场的刑事法律风险与合规管理

2024年10月11日，深圳大学合规研究院合规实务论坛第四十一讲在深圳大学丽湖校区四方楼北座211教室顺利举办。本次讲座由深圳大学合规研究院执行院长叶海波教授主持，合规研究院师生广泛参加。

合规实务论坛现场

本次讲座邀请洪灿律师为主讲嘉宾。洪灿律师是信达律师事务所高级合伙人、刑事专业委员会主任，深圳市法学会理事，深圳市律协刑事合规专业委员会顾问，深交所上市公司独立董事，曾在人民法院工作十年，原国家三级法官。洪灿律师拥有30多年法律从业经验，专长于资本市场刑事危机解决、刑事辩护、职务犯罪控告与反舞弊调查、企业法律风控与合规等领域。他曾经办理多起具有重大影响力的案件，如证券违法犯罪、上市公司刑事控告及官员职务犯罪等，擅长通过刑民交叉的方式解决公司控制权纠纷，帮助多家拟上市公司、私募机构及上市公司董监高成功化解重大刑事危机。此外，他还出版了多部专业著作，包括《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书》《私募基金刑事法律风险与合规管理》《上市公司证券法律风险与合规管理》等。

洪灿律师

讲座开始，洪律师首先结合中国近期股市变化情况作为引入点，接着通过三个合规小案例，探讨如何看待资本市场以及中国资本市场存在的法律风险，探讨过程中，学生们积极与洪律师互动，现场氛围热烈。紧接着，洪律师详细讲解了资本市场合规的大趋势，使同学们进一步了解到资本市场实际控制人、创始人等对合规的需求。讲座后半程，洪律师向同学们讲解了中国资本市场合规风险的普遍性，提出反腐败反舞弊是需要重点防范的合规风险，表达了资本市场主体对专业的法律合规和风控服务的需求也明显增强。到讲座的尾声，洪律师分享了如何为资本市场的合规提供高质量的服务产品，强调合规的未来发展潜力，激发了同学们对学习合规的信心。

讲座结束后，由叶海波教授代表合规研究院为洪灿律师颁发“深圳大学合规研究院校外实践导师”聘书，双方合影留念。

洪灿律师受聘仪式

最后，叶海波教授对讲座进行了总结。他指出，洪律师结合多年从业经验，生动展示了资本市场的变化及其中的合规风险。在此基础上，洪律师还提出了如何针对这些风险进行有效的合规建设。叶教授对洪律师的精彩分享表达了诚挚的感谢。