美国国务院对违反出口管制法的雷神公司处以2亿美元罚款

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来源：出口管制和制裁

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8月30日，美国国务院宣布，在国务院政治军事局下属的国防贸易管制合规办公室（Office of Defense Trade Controls Compliance，简称DDTC）完成合规审查后，美国国务院与美国航天和防务公司雷神技术公司（RTX）达成和解协议，后者就其违反美国《武器出口管制法》（AECA）和《国际军品运输条例》（ITAR）的行为认缴2亿美元罚款。

根据美国国务院公开的信息，RTX的违规行为共750项，包括：未能正确的进行管辖权判断和物项归类，未经许可而出口防务用品，未经许可而由雇员以手提方式向受限目的地出口防务用品，以及违反许可证规定的条款和条件等。RTX向美国国务院自愿披露了上述全部违规行为，配合国务院的审查，并采取了大量的合规整改措施。

根据所达成的为期36个月的和解协议，美国国务院同意RTX暂缓缴纳2亿美元罚款中的1亿美元，条件是RTX使用这些资金来实施其在和解协议中承诺的合规整改措施。另外，RTX在24个月内需要聘请一位外部的特别合规官，监督其对和解协议的执行，并至少开展一次外部合规审计。

据华尔街时报报道，被处罚的违规行为主要是2018年被联合技术公司（United Technologies，该公司与Raytheon公司于2020年合并为RTX）收购的罗克韦尔柯林斯公司（Rockwell Collins）实施的。罗克韦尔柯林斯公司利用中国供应商制造印刷电路板，用于美国多个型号的重要军机。为了制造前述电子部件，该公司将美国的技术数据发送到中国。其他违规行为还包括：Raytheon公司（现为RTX 的一个部门）未经许可向加拿大、日本、英国、韩国等美国的友好国家出口了某些零件和技术数据，RTX员工将包含敏感数据的公司笔记本电脑带到俄罗斯、伊朗和黎巴嫩。

另据报道，多起违规行为涉及员工前往受制裁国家时，携带的工作笔记本电脑中存放了大量与美国敏感军事项目相关的文件。例如，有一起事件发生在2021年5、 6月，一名前往俄罗斯圣彼得堡旅行的员工随身携带了RTX发放的笔记本电脑，其中存放了与至少五架军用飞机相关的ITAR管制技术资料。在另一起事件中，一名员工前往伊朗并试图在那里登入他的电脑，虽然RTX安全部门发现了这一举动并冻结了笔记本电脑，但电脑硬盘中包含B-2幽灵轰炸机和F-22猛禽战斗机的技术数据。