财信证券员工违规出借个人信息，遭出具警示函！

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7月15日，中国证券监督管理委员会重庆证监局披露了对财信证券重庆新溉大道证券营业部的三张罚单。

公告显示，重庆证监局调查发现，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规行为：

• 一、在聘任员工陈某时，未严格履行任职考察主体责任。
• 二、对员工陈某、邓某在营业部任职期间执业行为管理不到位。

重庆证监局依据相关规定，决定财信证券重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

同时，员工邓某在财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在一项违规行为：

• 一、存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况。

重庆证监局依据相关规定，决定对邓某采取出具警示函的行政监管措施。

员工陈某存在两项违规行为：

• 一、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务。
• 二、2023年入职财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。

重庆证监局依据相关规定，决定对陈某采取责令改正的行政监管措施。

内容整理：合规社 合规酱