一周资讯（总第89期）|重庆市市场监督管理局发布《重庆市医药领域反商业贿赂合规指引》

内容提要 | Compliance Abstract

内容详情 | Compliance Details

2024年7月12日，重庆市市场监督管理局发布了《重庆市医药领域反商业贿赂合规指引》（以下简称《指引》）。这是全国首个覆盖医药全领域的反商业贿赂合规指引。

《指引》共分为六章、三十二条，涵盖了总则、合规管理组织、合规风险管理、合规制度建设、合规运行保障和附则等内容。除了引导企业建立科学、系统的商业贿赂风险评估程序外，《指引》还列举了八种涉嫌商业贿赂的行为，并对商业贿赂可能引发的行政、民事及刑事风险进行了提示，帮助企业明确哪些行为是禁止的，以及商业贿赂可能带来的风险，对于药企合规体系建设具有重要意义。

作为全国首个涉及医药全领域的反商业贿赂合规指引，《指引》首次提出了企业合规管理体系的搭建、合规制度体系的建设和合规运行保障的指引。它对引导企业将外部合规要求转化为内部规章制度，积极培育合规文化，强化合规管理信息化建设，促进重庆市医药行业的高质量发展具有重大意义。

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【案件解读】

      在2021年11月20日的事故中，机修工在未停机的情况下进行机修作业，并翻越防护栏冒险作业，导致了一起致命事故。经事故调查组认定，该公司作为生产经营单位存在对车间不停机机修高风险作业管理不严、现场安全监管缺失等问题，对该事故发生负有责任。唐某某作为车间主任兼安全员，未按照规定进行车间安全生产巡视，对不停机进行机修作业现场缺乏安全监管，履职不力，放任该事故发生。

案发后，唐某某如实供述犯罪事实，涉案公司赔偿了被害人家属，被害人家属对涉案公司和唐某某均表示谅解。

2022年3月，公安机关将该案移送检察机关审查起诉后，富阳区检察院经层报浙江省检察院批准，启动对该企业的合规工作。在企业合规整改过程中，检察机关一方面通过实地走访企业、列席公司会议、与企业员工座谈，并与第三方监督评估组织、企业专业律师团队会商，针对新材料研发、生产的特点，对涉案企业合规计划进行实质性审查；另一方面明确提出，企业合规整改后确定的工作模式、隐患排查方式等工作记录需连续坚持，并在五年内随时备查。

浙江辉煌股份有限公司在安全生产事故后的合规整改行为受到了一定的关注。根据最新的信息，该公司在事故发生后进行了一系列的整改措施。这些措施包括但不限于：重新审视和强化安全生产管理制度，提高员工的安全意识和操作技能，以及改进生产设备和工艺以减少安全风险。此外，公司还接受了第三方监督评估组织的审查，以确保整改措施的有效性和持续性。

案件办结后，检察机关的工作并未就此结束。以办理该案为契机，富阳区检察院联合行政职能部门出台行业合规建设指引，向全区9000余家企业集中投放，将个案问题解决延伸至行业整体优化。

该公司在安全生产管理上的不足是导致事故发生的原因之一。车间主任兼安全员未按照规定进行安全生产巡视，对不停机进行机修作业的现场缺乏足够的安全监管，这表明公司在安全生产责任制的落实和安全教育培训方面存在缺陷。这些问题凸显了企业在安全文化建设、风险识别与控制、应急管理和员工安全意识培养等方面的不足，需要通过加强内部管理和外部监督来进行整改，以防止类似事故的再次发生。

整改行为的评价通常基于其是否能够有效预防未来的安全事故，以及是否能够提升企业的整体安全文化和管理水平。从搜索到的信息来看，浙江辉煌股份有限公司的整改努力得到了检察机关的认可，并在合规整改验收中通过了评估。这表明公司在安全生产方面采取了积极和认真的态度，致力于构建一个更加安全的工作环境。然而，合规整改的长期效果需要通过持续的监督和评估来验证。公众和监管部门将继续关注浙江辉煌股份有限公司在安全生产方面的表现，以确保其整改措施得到有效实施，并成为行业内的安全生产典范。

原文链接🔗https://www.spp.gov.cn/spp/zhuanlan/202407/t20240712_660211.shtml

【合规启示】

通过浙江辉煌股份有限公司不合规导致安全事故案例我们可以得到如下启示：

1.强化第三方监督评估机制：检察机关通过第三方监督评估机制，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察，确保合规整改的真实性和有效性。

2.建立跟踪回访制度：检察机关与监管部门密切合作，对企业采取出罪措施后继续关注企业合规体系建设，督促合规管理体系成功实施。

3.行刑反向衔接：检察机关通过行刑反向衔接机制，向行政主管部门制发检察意见书，建议对被不起诉人给予行政处罚，实现治罪与治理相结合。

4.健全风险防控体系：检察机关针对可能的风险点，如企业管理人员干预检察办案等，建立了相应的防控措施，确保合规改革的正确实施。

5.推动行业治理：检察机关主动延伸检察职能，向行政主管部门提出改进行政监管、堵住漏洞的建议，督促行政监管部门建立预防企业再次犯罪的管理体系。

浙江辉煌股份有限公司不合规导致安全事故是个深刻的教训，我们可以通过综合运用法律监督和社会治理手段，促进企业合法合规经营，减少和预防犯罪，实现企业可持续发展。

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