随着大国竞争持续加剧,国防部门整合人工智能等商业技术力量的战略意义愈加凸显。2023年,美国防部发布《国防科技战略》,明确表示要“加快发展可信人工智能和自主系统等技术应用”。美国硅谷作为全球科技创新中心,也是美国防部持续创新的动力之一,美国防创新部门(DIU)自2015年成立以来,一直与硅谷展开密切合作,通过多种举措加强国防系统与硅谷科技企业合作关系。近年来,DIU更是不断创新合作模式,力促国防系统打通与科技企业合作通道。本文以硅谷重回“国防谷”为切入,综合分析DIU历史沿革及其与科技企业合作的具体措施及成效,以期为我国防科技创新生态系统建设带来启思。
一、美成立DIU弥合国防部与硅谷科技企业的鸿沟
二战后,在美国防部等机构资助下,斯坦福大学在加州圣塔克拉拉谷建址,并孵化大批研究生产硅基半导体芯片的科技企业,“硅谷”由此诞生。此后,冷战大大刺激了美国对航空、航天、电子等领域军备的研发采购需求,美国防工业进一步发展,硅谷科技企业在承接大量国防订单后快速崛起,雇主包括美国防部、NASA、洛克希德·马丁公司等。可以说,硅谷由军工复合体推动而来,因此又叫“国防谷”。
但自上世纪末起,不断壮大的硅谷企业开始不再热衷于与国防部相关机构签订合同。一是互联网产业的快速发展为硅谷企业带来了大量且多元化的商业订单,降低了硅谷企业对国防订单的依赖;二是国防订单的不确定性、长周期等缺陷严重拖慢企业交付速度,进而制约其快速创新;三是硅谷科技企业逐渐意识到商业技术用于军事作战或将带来难以预估的危害。双方合作关系出现裂痕并逐渐加大。
为弥合与硅谷的鸿沟,美政府及国防部纷纷采取多项措施,试图重启与硅谷的合作,使其重回“国防谷”。2022年9月28日,美国众议员罗伯·威特曼(Rob Wittman)更是发布《国会是时候恢复“国防谷”了》(It’s Time for Congress to Bring Back ‘Defense Valley’),着重认可国防创新部门对于加速硅谷参与国防活动的重要作用。
DIU不仅是美国防部内少有的专注利用商业和军民两用技术解决国防挑战的机构,也是美国防部拓展非传统国防承包商、提升商业技术公司国防承包能力的关键支点。当前,DIU已历经两轮发展,目前正处于DIU 3.阶段, 2015年8月,时任美国防部长阿什·卡特(Ash Carter)创立DIUx(国防创新实验小组),开启DIU 1.0时期,这一时期DIU旨在架设连接硅谷商业科技企业与国防部的桥梁;2018年8月,开启DIU 2.0时期,DIUx正式更名为国防创新部门(DIU),取消该机构试验属性,成为国防部常设机构,这一时期DIU加速借助硅谷商业科技力量解决实际军事问题;2024年2月7日,DIU主任道格·贝克(Douglas Baker)宣布正式开启DIU 3.0阶段,并表示将在这一阶段在国防部及其他政府部门推广DIU模式。由此可见,DIU作为美国防部在硅谷的前哨阵地,在引导硅谷创新投资生态向军方靠拢方面正发挥着越来越关键的作用。
二、DIU在促进国防部与硅谷等创新中心科技企业合作方面成果显著
(一)DIU已吸引大批科技企业参与国防生产
2022财年,DIU共收到1636份回应其招标的商业提案,较2016年增长近四倍(如图1所示);该财年DIU授予科技公司原型合同数为81份,较上一财年多出12.5%,总价值达2.048亿美元(如图2所示)。DIU在吸引美科技行业参与国防生产方面正发挥着日益重要的作用。
图1 2016-2022财年DIU收到的提案数
图2 2016-2022财年DIU授予的原型合同数
2016年6月至2023年9月期间,与DIU签订合同的企业中,有近三分之一是首次成为国防部承包商;其中321家为非传统国防承包商(约占所有合同授予企业的71%);273家为小型企业(约占所有合同授予企业的61%)。DIU已成为拉动初创高科技公司参与国防生产的重要桥梁。
2016年6月至2022年9月期间,DIU与321家不同的供应商共签订360份其他交易授权(OTA)协议样机合同,总价值为12亿美元。其中,在向国内科技企业授出的合同中,以硅谷所在的加利福尼亚州居多,共授出131份共4.448亿美元合同,占总价值量的三成左右。硅谷逐渐成为DIU项目的重要合作伙伴。
(二)DIU不断壮大国防建设中的商业和新兴科技人才力量
2019年至2023年间,DIU通过国家安全创新网络(NSIN)共吸引了10230名科技领域的新兴国防参与者。另外,NISN还与100余所高校共同赞助了93个人才项目,借助1400余名高校学生的力量解决了524项国防挑战,其中40%的参与者在项目结束后继续从事国防工作。DIU正不断扩大国家安全创新的科技人才基础,为商业及非传统人才、投资者提供了参与国防创新入口,并通过人才效应拉动更多的科技企业进入国防创新网络。
(三)DIU作用下国防部与科技企业关系持续回暖
2023年10月24日,硅谷防务集团(SVDG)60多家先进科技公司和投资者联合致信美国会领导人,在《2024财年国防授权法案》(FY2024 NDAA)继续支持国防创新部门,帮助美国防部更有效地利用非传统和商业能力支持作战人员。由此可见,硅谷与DIU的合作关系日益巩固,合作意愿日益增强。
三、DIU打通与硅谷科技公司合作通道的主要方式
DIU主要从选址、人员配置、合同形式、采购流程、外展活动等多方面打通国防机构与硅谷科技企业的合作通道,通过发挥对接平台和国防加速器的作用,吸引并拉动硅谷企业进入国防创新网络,以此壮大美国防工业基础。
方式一:走出“五角大楼”,在硅谷设立国防据点
DIU总部选址对于实现其部门目标具有关键作用。从DIU建立之初确定的运营基调来看,DIU并不承担项目的研发费用(该费用由公司承担),也不必支付采购费用(该费用由使用该产品的军方支付)。因此其早期的关键目标在于为美国防部与科技界建立连接枢纽。又因DIU作为美国防部下属的机构,已天然具备与国防部的紧密关系,因此只需重点将自身与美科技行业密切联系起来。从地理位置来看,科技与创新之都的硅谷成为选址的不二之选,并且最终将DIU总部设在硅谷中心地带,毗邻亚马逊Lab126、微软硅谷园区以及苹果公司硅谷办公室等各大科技巨头。
DIU硅谷总部为技术供需双方均提供便利。一方面,便于DIU直接从硅谷初创企业或非传统承包商正在研发的项目中寻找感兴趣或拥有潜在应用场景的技术,同时有助于DIU及国防部了解当前最前沿的技术,降低国防界与科技界的技术代差;另一方面,也有利于更多硅谷初创企业规避国防部内部繁琐冗长的程序,直接汇报其在研技术或成果,提高企业及其技术参与国防的可能性,同时保持国防部采用新技术的领先优势。
因此,DIU硅谷办公室不仅是科技企业叩响美国防部的“会客厅”,也是双方重建合作关系的重要桥梁。
图3 DIU地理位置
方式二:组建专业团队,提升国防部技术感知能力
从试点时期的首任主任乔治·杜查克 (George Duchak),到发起3.0改革的现任主任道格·贝克,DIU主任由通常商业和军事双背景的人才担任。例如,杜查克曾任美国防部高级研究计划局(DARPA)项目经理、纽约州罗马空军研究实验室信息局主任,同时也是一名高科技企业家;而贝克曾任苹果公司全球教育、卫生和政府副总裁,同时也是美国海军预备役上尉。科技军事双背景的经历使其不仅了解国防部流程、作战人员需求,也熟知如何与科技公司合作、挖掘更有价值的商业技术并将其运用到更广泛的军事场景,他们也更擅长将科技公司中的创新能力引入DIU内部甚至国防部中。这些交叉背景的领导人在带领DIU与商业科技公司合作方面起到了无可替代的作用。
此外,DIU还组建了一个商业参与小组,与国防参与小组负责深入国防部了解作战人员技术需求不同,其主要负责为高科技公司进入国防生态系统、将其产品转化为项目铺平道路。具体涉及以下四项职能:一是转化国防需求,将国防参与小组从各军种、作战司令部及其他国防机构中收集到的需求转化为可供商业机构理解的开发需求,并发布征集活动;二是参与风险投资,与风险投资项目及风险资本家接洽,深入了解市场上“可能存在但未公开”的技术;三是提供企业咨询,维系与初创企业、小企业等各类企业的关系并为其提供咨询,帮助其更好地应对与国防部进行采购谈判(而这正是传统承包商赢得大部分国防合同的重要原因之一),解决与国防部合作的合规问题等;四是了解商业技术,举办与企业相关的各类活动,使DIU及国防机构快速感知先进商业技术。
方式三:改革评估和交易流程,简化国防竞争和采购程序
DIU深刻认识到合同签订速度对非传统承包商而言至关重要,因此奉行“以商业速度解决技术问题”。2016年,DIU率先采用“其他交易授权”(OTA)的合同类型,当时仅有DARPA、NASA以及一个位于新泽西的军队武器库在使用这一条例。此外,DIU还为授予OTA合同制定“商业解决方案开放”(CSO)流程,以便为国防部审查、选择、交付高价值、高时效项目形成一套快速的评估程序。如图4所示,企业将在项目通过CSO流程后被授予OTA合同。
图4 DIU项目流程
DIU通过CSO简化提案流程,具体如下:
(1)招标阶段。DIU在官网发布兴趣领域 (AOI),启动征集流程,任何公司都可进行回应,提交一份不超过5页的书面概要或不超过15张的幻灯片。
(2)简要评估阶段。DIU及其国防部合作伙伴基于CSO评估标准审查解决方案,并在收到方案的30天内予以回复,邀请通过的公司参与推介。
(3)推介阶段。DIU及其国防部合作伙伴将听取公司关于领域相关性、方案创新性、应用可行性、估算成本、解决方案时间表、公司生存能力信息和知识产权等方面问题。
(4)征求试点提案阶段。若DIU评估该公司的项目推介通过,将邀请公司提交完整书面提案,包括技术细案和价格细案两部分,DIU收到提案后将就原型项目的条款和条件与公司进行谈判,评估标准包括项目能否推动国防能力大幅提升、推动第三次抵消战略实施、形成颠覆性影响,创新技术优势等。
DIU通过OTA加快原型过渡。通过CSO评估的公司将在2-3个月内被授予原型OTA合同。原型方案设计成功后,相关公司可与任何有需要的国防部实体立即签订合同进行生产。根据美《国防授权法》规定,OTA合同金额应限制在2.5亿美元以内,但被判定为“对于实现关键的国家安全目标起到了至关重要的作用”的项目除外。此外,被授予OTA的原型项目均可能被授予后续生产合同或协议,而不必再次经历传统国防合同必需的竞争程序,直接进入原型生产,从而实现技术快速到达战场。
方式四:多渠道互动,提升对接效率
DIU吸收硅谷商业交流活动的经验,探索出技术推介、技术展示会、区域路演等多种与硅谷科技企业互动的模式,为技术供需方以及风险投资者创建平台,通过技术或概念演示,提高对接效率,同时减轻初创企业技术创新背后的经济负担。
DIU推介活动为初创企业带来国防部种子资金,并借助“光环效应”带动更多私人投资。2015年10月,DIU在硅谷举办了一场推介会,并邀请到美国网络司令部、美国国家安全局、美国防部风险投资部门OnPoint Technologies以及风险投资家共同参与。会上,硅谷6家网络技术初创公司各自对其产品及服务进行了约12分钟的介绍,而后OnPoint Technologies提供种子资金,参会的20-25名风险投资家进行了跟投。
DIU商业技术展示会促进国防机构对潜在先进军用技术的了解。2016年4月,DIUx在硅谷举办了一次技术展示会,卡特在访问硅谷时参加了该技术展示会,并参观了5家技术机构展示的新技术,深入了解了硅谷的前沿技术进展。
DIU区域路演研讨会帮助国防部机构深入与科技企业的交流。2022年,DIU正式启动区域路演,将分散在各地的创新技术供应商与风险投资者聚集到一起,使DIU等国防机构能够直接与各类科技企业接触,如DIU在2022年西北太平洋路演中与亚马逊、微软等科技巨头高管对接。一方面,能够让企业及投资者快速了解DIU职责与运营模式,创造双方合作契机;另一方面,美国防机构能够借此在会上释放较为明确的需求信号,打破企业参与国防活动的模糊壁垒。
方式五:举办有奖挑战赛,激发科技界投入国防的积极性
DIU通过“DIU-NSIN”挑战平台发布各类挑战赛,推动商业科技公司团队及个人参与解决紧迫的国防难题。挑战赛通常由DIU和国防部等政府机构联合启动,可分为“提案轮”与“推介轮”两阶段。除现金奖励外,每轮入围者将获得与政府机构接触、与行业领导者和学术合作伙伴交流合作的机会;对于最终获胜者而言,无论其排名如何,均能够与挑战赛联合承办机构或国防部签署OTA合同或“合作研究与开发协议”(CRADAs)。此外,申请人在挑战赛中提交的作品或技术相关的知识产权将归属其本人所有,若需进行特殊使用、集成或开发,DIU将与申请人协商,以此保护挑战赛参与者的知识产权。
xView系列挑战赛为例,该挑战赛迄今已吸引大批商业科技公司参与。包括众多初创企业团队或小型学术团队,以及IBM等全球科技巨头等。其中,xView1挑战赛共收到超过2000份参赛提案,其中最优提案的算法性能较挑战赛目标基线高出两倍有余;xView2挑战赛也收到超2000份提案,最优提案的算法性能较挑战赛目标基线高266%,并在真实山火、飓风等灾害损失评估中得到利用;xView3挑战赛收到约1900份提案,最佳模型总得分较挑战赛参考模型高出三倍。
DIU通过举办挑战赛,为促进国防部与科技企业合作、解决实际国防问题奠定基础。一是可帮助国防部利用大型科技企业的现有资源及初创企业的创新能力解决现存问题;二是为商业公司在实际应用场景下开展前沿技术探索提供契机,以奖金、技术交流、合同等方式为回报,提高对科技公司的吸引力,同时缩短后续双方通过特殊合同或协议进行研发、生产或采购的时间周期;三是促进国防机构与科技企业间的双向了解,不仅打破科技界对国防机构项目速度慢、周期长、合同不确定的偏见,同时也提升国防机构对新兴技术及其应用的认识,为开展后续合作奠定基础。
四、小结
回顾DIU发展历程,其主要通过以下方式,不断加强国防部与科技企业对接合作:一是降低国防准入的门槛,为大型科技企业、小型企业、初创企业等非传统承包商进入国防工业基地开辟通道;二是简化国防参与流程,无论是提案申请、评估,亦或是合同流程均基于商业公司交易习惯和需要进行了简化调整;三是释放明确需求信号,通过加强政企、国防界与商业界互动,释放更加明确的需求信号,为商业科技公司参与国防生产指明方向,增强企业合作信心。
当前,DIU在打通科技企业与国防部合作通道的过程中扮演着更加主动且关键的角色,正承担美多项重大国防任务的实施,包括“复制者”(Replicator)计划、“联合任务加速器理事会”(JAMD)等。同时,美国防部与硅谷企业合作带来的“飞轮效应”,进一步驱动其他国家科技创新企业积极与其建立合作关系。对此,我宜充分了解并适当借鉴DIU成功经验,并结合我国内实际,优化我国现有国防科技创新生态系统,加快形成新质战斗力。
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作者简介
张怡 国务院发展研究中心国际技术经济研究所研究一室
研究方向:科技战略、科技创新
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编辑丨郑实
研究所简介
国际技术经济研究所(IITE)成立于1985年11月,是隶属于国务院发展研究中心的非营利性研究机构,主要职能是研究我国经济、科技社会发展中的重大政策性、战略性、前瞻性问题,跟踪和分析世界科技、经济发展态势,为中央和有关部委提供决策咨询服务。“全球技术地图”为国际技术经济研究所官方微信账号,致力于向公众传递前沿技术资讯和科技创新洞见。
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