美国国土安全部合作的联合需求框架

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通过这份报告，旨在为美国国土安全部（DHS）领导层提供一个框架，以确定联合活动的适宜性和结构。创建了一个框架，其中包括一个决策辅助工具，它包含了在形成联合项目和合作时应该考虑的因素，一个沿着联合性谱系的五种联合项目的分类法，一个选择项目类型的名义工具，以及构建联合项目以增加其成功可能性的建议。

由于各种原因，联合项目已经启动，它们在政府采购过程中并不新鲜。例如，美国国土安全部已经有多个联合项目，美国国防部（DoD）几十年来一直在推行这些项目。

国会有权授权联合项目的形成，并且有时在国防部也这样做。国会在未来可能会授权国土安全部组建联合项目，而各部门可以从为国会授权的情况下做好准备中受益。

此外，国土安全部的领导层可以授权组建联合项目，或者联合需求委员会可以建议参与联合活动，包括联合项目。联合计划的形成已经被用来减少跨部分的竞争，联合计划通常是为了提高整个计划的成本效益，在采购过程中和在系统或能力的整个生命周期中，当采购需求一致时都是如此。

除了节约成本外，还有其他的原因追求联合计划，包括开发新的能力，如果没有跨部分的合作，这些能力是不可能被创造出来的。

在美国国土安全部合作的联合需求框架中使用了 "组件 "一词，以提高组件的互操作性，减少组件的冗余，并减少后勤需求。

动机和研究问题

由于上述原因，联合计划可能对国土安全部有一些好处。编写本报告的目的是提供一个思考联合项目形成的框架。目标是回答以下研究问题：

•国土安全部的领导和各部门如何确定一个联合项目是否能满足确定的需求？

•在联合程度方面有哪些类型的联合项目，以及在选择项目类型时应考虑哪些因素？

•构建联合项目以使其效力最大化的关键考虑因素是什么？

通过广泛的文献回顾、与美国智库主题专家的讨论以及对结果的分析，制定了这个框架。

参与联合活动的框架

描述了该框架的四个要素：列出联合计划形成的初始条件的决定性辅助图形，沿着联合程度谱系的联合计划类型，选择联合计划的名义工具，以及构建联合计划的指导方针。

如果国会、国土安全部的领导，或其他一些机构授权一个联合项目，就必须形成一个联合项目；然而，即使在这些情况下，各部门仍然需要进行分析，以确定该项目应该是什么样子。在做出任何此类决定或参与任何联合项目之前，各部门将需要了解他们自己的要求。

决定是否形成一个联合项目

如果没有国会或国土安全部领导的授权，该框架的第一部分是决定是否组建一个联合项目。当决定是否应将联合计划作为所需能力或采购的行动方案时，应考虑几个因素（即初始条件），因为联合计划通常比单一部件计划更复杂，有时会导致比单一部件计划更大的成本增长。为了帮助决策，各部门应考虑是否适用以下任何一个条件。

1.要求是否相似，如果是的话，相似到什么程度？

2.他们是否需要利用资源（开发资金或专题知识）？

3.关键性能参数（KPPs）是否相似？

联合计划的类型

相应地，许多类型的联合项目都是可能的；它们主要由参与项目的成员何时以及在多大程度上相互合作来定义。该框架的下一部分是选择项目类型。联合项目更像是一个频谱，而不是不同的类型，所以开发了一个税率表。

在此基础上，我们对五种类型进行了分析，这五种类型都属于联合计划的范围，并有一些重叠的可能性。一旦确定要形成一个联合项目，光谱中的这些类型可以作为组织思考联合项目的框架的一部分。图S.2说明了所描述的五种类型的联合程度的频谱性质。

图S.2 五种类型的项目在合作关系谱上的表现

分类法中的前三种类型是实际的联合项目，从最左边的最综合的到中间的。

类型一，完全整合的项目，是典型的联合项目。在这种类型的联合项目中，参与的部门共同创造需求、合作开发、联合测试和评估并利用规模经济来降低在生命周期内获取、维持和修改所需系统或能力的成本。

类型二，即主导组件协调的项目，或第3种类型，即单一组件共享的项目，有一个主导组件和跟随主导组件的组件，被称为跟随组件。类型2可能包括一个主导部件开发核心需求，一个或多个后续部件仅有限地参与开发，但仍然在系统或能力的获取和生命周期中获得潜在的规模经济效益。

类型三，在实际的联合项目中，类型三可能是参与最少的，基本上是由一个组成部分进行的，但后续组成部分从共享的信息中获得对项目的关键洞察力，并可以在采购过程中计划对系统或能力进行小的修改。

表S.1总结了我们对每种类型项目的预期收益和挑战的分析。

类型四，还确定了另一种类型的联合活动，在此称为类型4，联合的。这种类型的联合活动，尽管在技术上不是一个联合计划，但在潜在系统或能力（如先进技术）的早期阶段有非常高的成本或风险时，可以使用。

对于这种类型的活动，各部门可以集中资源，目的是分享成本和风险，以及未来潜在系统或能力的活动（如科学和技术）阶段可能出现的早期教训。这种部门间伙伴关系的一个例子是2013年国土安全部的FSM的初始阶段。其他相关的例子是国防部各军种（部门）之间为无人驾驶飞机系统和无人驾驶地面车辆进行的合作。

环境的演变，可能一开始是一种类型，后来变成另一种。历史表明，这种基于威胁的变化往往是很难预见的，除非参与部门的需求真正一致，否则在确定如何最好地应对这些变化时，会产生摩擦。

选择联合计划的类型

如果要形成一个联合计划，需要选择计划的类型。表S.2显示了我们为帮助选择而制作的一个概念图。尽管三个条件，假设不存在授权，对于确定是否应该考虑联合计划是有用的，一旦考虑一个计划或活动，四个先决条件将被用来选择类型。这四个先决条件是基于对联合项目的关键投入的分析和兰德公司以前的研究，这些研究确定了参与联合活动的动机，以及在哪些领域中，错误的联合导致了不理想的结果，如成本或进度的增长。

本表可用于可视化四个主要先决条件的协调程度：需求、开发资源，包括资金和主题专家、时间表和关键绩效指标。

构建联合项目的指导方针

该框架的最后部分为构建选定的联合计划提供了指南和最佳实践。我们提出了一些构建联合项目的指导方针，以尽量减少成本增长，这有时是联合项目的一个挑战，并确定成功的联合项目的特点。

任务责任和决策权。权力和责任应该是一致的，这样组件就有权力对执行其任务的系统进行决策。这就避免了决策的延迟。

1.预算和决策权。这些应该是一致的，以便各部门在做决定时可以考虑成本。

2.专业知识和决策权。这一特点提供了一个制衡系统，防止一个组成部分将其独特的任务置于联合项目的共同任务之上。这也有助于确保各组成部分做出知情和有效的决定。

3.理解要求。充分了解单个组件自身的要求。

4.记录需求。创建一个完善的需求文件，允许在必要时对优先事项进行明确的权衡，并为抵制任务规模和范围的变化提供一个基础。

5.建立政策。创建一个联合的、签署的实施计划和文件。

报告建议

强调基于研究和分析的建议。对于国土安全部的领导来说，联合项目可以提供一个机会，在采购阶段和整个生命周期中减少成本。不仅可以利用共享的资源，而且可以分担项目的技术风险，甚至可以集体降低。其他可能的业务利益（例如，改善跨组件的互操作性，减少冗余，或开发一种无法创建的新能力）。

例如对于非常高风险的领域，特别是那些涉及先进技术的领域，如利用人工智能，甚至在正式的记录计划出台之前，在第四类联合活动中进行跨部门合作可能是明智的。这种关系可以作为国土安全部各部门的 "技术推动"，这可以使该部门领先于通常用于解决能力差距的 "需求拉动 "方法。这种合作可以为进一步的1、2或3类联合项目提供基础，从而形成可应用的系统或能力。

利用该框架可以帮助组织围绕联合计划的决策过程，首先要考虑初始条件，以确定一个联合计划是否有意义。鉴于国土安全部的许多部门在任务和需求上的共同性，建议将联合项目类型的范围作为获取未来系统和能力的一种方式来考虑。

确定联合项目的优先次序将有助于它成功地实现预期目标。当每个实体将合作视为其最高优先事项之一时，成功的合作是最有可能的。每个组成部分在与其他组成部分探讨发展需求和考虑参与任何与其他组成部分的联合计划是否有意义之前，应该了解自己的要求。

在各组成部分评估他们自己的要求后，他们可以确定他们是否与其他组成部分有协同作用。首先，确定一个联合项目是否被授权，以及它是否符合参与部门的最佳利益，然后通过审查需求、资源、时间表和关键绩效指标的一致程度来选择联合项目的类型。最后，通过实施最佳实践并在联合项目形成之前和期间解决政策问题，国土安全部可以提高联合项目的成功概率。

报告目录

第一章引言、研究动机和方法

动机、方法和研究问题

联合性的定义

联合项目的类型

充分利用美国国防部的联合项目案例

态的例子

为什么要有联合项目？

联合计划对各部门的潜在好处

联合计划的挑战

组织对联合计划的思考的框架

第二章联合的方法