基于企业架构(EA)的数字化战略规划步骤和方法！

来源：数据学堂

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IT战略规划的本质，就是基于企业架构（EA）的思想，梳理现状、设计目标、定义路线，解决为什么、做什么、怎么做的问题。通过科学合理的架构规划，确保企业能够：

承接战略，确保信息化如何有效支撑业务能力要求；
统筹规划，解决信息孤岛问题；
对业务需求进行整体评估，制定合理的优先级实施路线；
强化业务与IT的互动与融合，避免“两张皮”现象；
设置合理的IT预算，保障IT资源投入。

02 基于架构的IT战略规划总体思路

随着信息技术发展，形成了多种IT战略规划的方法，对比如下所示。其共同点是均采用自顶向下的设计方式，其不同的是在规划周期、需求来源、关注点和主要目标上。总体来说，这些方法仅支持从某个方面或维度捕捉企业的信息化需求，但未从整体进行把控。

目前，国际主流的架构开发方法为TOGAF。TOGAF提供了了一个详细的架构开发方法和相关支持资源的集合，基于ADM车轮图定义出，预备阶段回答谁来做；愿景阶段和需求阶段回答IT战略规划的需求，回答为什么做；业务、应用、数据和技术架构开发阶段主要回答现在和未来的状态；机会和解决方案、迁移规划阶段主要回答在IT战略规划的实施范围，也就是在什么范围实施以及如何做的问题；实施治理和架构变更管理阶段对具体的实施过程开展监控，记录新需求，并根据需要开展新的战略规划循环。

03 基于架构的IT战略规划开发方法

通过对企业发展战略、业务与信息化现状和需求的分析，基于行业先进经验，本着前瞻性与适用性相结合的原则，明确企业信息化愿景、目标和蓝图，并在此基础上制定未来的信息化建设项目与实施路线。

大致分为如下四个阶段。

第一阶段：现状调研与信息化需求分析阶段

对应ADM的预备阶段和需求管理阶段。主要内容为：通过对业务现状调研，分析支持战略发展的核心业务能力目标与管控能力目标，据此分析未来信息化需求。具体工作包括：

明确项目计划与项目章程，建立职责明确、协作清晰的组织结构；
进行业务、IT调研模板的设计与确认；
开展中高层访谈和调研问卷；
根据调研结果讨论确认业务组件、核心业务能力目标、管控能力目标；
根据业务能力目标、管控能力目标分析信息化需求。

步骤1：确定企业发展需求对应的驱动力、约束

目标：明确企业架构项目的需求，确定项目对企业架构项目成果的衡量要求，为有效开展企业架构项目提供目标和原则。

输入内容：企业业务发展的要求、企业信息化发展要求、企业战略目标等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析目标、目的、驱动力、约束、需求等元素。

输出内容：驱动力分析矩阵、需求分析目录、利益攸关者目录等。

工作过程：

引入项目范围内的需求内容。
理解需求提出的原因和期望达到的目标。
确定项目目标成果的衡量标准。
编制需求动机测度矩阵。

模板示例（可根据需要扩充至战略相关的所有元素）：

步骤2：确定企业发展需求对应业务场景和管理指标

目标：明确需求在执行过程中的业务场景和指标体系，为企业架构开发过程中的访谈、问卷提供素材。

输入内容：企业战略、企业核心业务域、企业端到端价值链、企业现有管理绩效指标等；

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析目标、目的、测度等元素。

输出内容：驱动力分析矩阵、需求分析目录、利益攸关者目录等。

工作过程：

收集企业现有管理指标。
根据项目需求，抽提对应的考核指标，对现有指标体系的使用情况做访谈。

模板示例：

第二阶段：IT现状与未来设计阶段

对应ADM的业务架构、IT架构和技术架构阶段。主要内容为：调研信息化现状，基于企业战略发展需要和国内外先进管理模式、最佳实践等，分析信息化现状与未来的差距，并提出信息化建设策略和目标。具体工作包括：

开展信息化现状调研问卷的发放与回收，并汇总分析信息化现状；
分析国内外先进管理模式与信息化最佳实践对企业信息化的影响；

步骤3：AS-IS业务架构开发

目标：用架构模型的形式反应企业业务现状和目标，为开展数据、应用架构提供分析依据。

输入内容：企业架构项目需求动机测度分析矩阵、企业架构项目业务场景描述、企业现有业务模式、企业组织岗位角色、企业架构现有指标体系分析目录等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析业务功能、组织、施动者、角色、业务服务等元素。

输出内容：业务组件模型（CBM）、业务组件分析矩阵、施动者关系矩阵、业务服务分析矩阵、业务组件场景分析模型等。

工作过程：

首先获取企业现有业务文档，如规章制度、内控体系、流程描述、绩效办法标准等文档材料，围绕企业战略目标编制问卷、访谈提纲。
运用EA思想对问卷和访谈内容结合现有文档进行梳理，引用企业架构内容框架中的要素关系，进行梳理和建模。建立初步的业务架构分析模型，定义需求视图。
对初步的模型进行分析讨论，听取业务单位的意见，验证具体每个输出描述。
将验证成果按照企业架构储藏库要求，编制对应的目录、矩阵、图，建立能够真实反应企业业务现状的架构模型。
围绕关注编制业务架构视角库，并定义对应视图。

模板示例：

步骤4：AS-IS应用架构开发

目标：对齐业务架构，综合考虑统一规划设计，利用现有技术体系围绕战略管理目标、应用原则，统筹应用架构开发，并详细定义应用架构对业务架构的支撑关系。

输入内容：企业现有的应用系统、企业现有的应用规划、企业架构项目需求动机测度分析矩阵、业务架构、现有IT系统文档等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析应用组件、应用服务、数据对象等元素。

输出内容：应用组件分析矩阵、应用接口分析矩阵、数据对象分析矩阵、应用组件使用分析模型。

工作过程：

首先了解企业现有信息系统情况，分析业务架构。围绕目标原则编制问卷、访谈提纲。
运用调研问卷和访谈内容结合现有文档进行梳理，引用企业架构内容框架中的要素关系，进行梳理和建模。
对初步的模型进行分析讨论，听取使用部门的意见，验证具体每个输出描述。
将验证成果按照企业架构储藏库要求，编制对应的目录、矩阵、图，建立应用架构。

模板示例：

步骤5：AS-IS数据架构开发

目标：对应业务架构，围绕企业战略目标，根据企业目标和业务人员关注，设计开发数据架构。

输入内容：企业KPI、业务关注点、业务表单、业务架构等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析数据对象、数据接口等元素。

输出内容：数据对象分析矩阵、数据对象关系模型。

工作过程：

围绕项目需求目录，分析企业现有管理指标的考核结果和数据来源形式。
围绕企业管理层级需要，根据各专业要求定义关注内容。
分析梳理各业务领域的业务表单。
按照企业架构内容框架要求建立数据架构。

模板示例：

步骤6：AS-IS技术架构开发

目标：对齐应用架构和数据架构，围绕战略目标和原则，定义开发能够支撑应用架构和数据架构实现的技术架构。

输入内容：应用架构需求、数据架构需求、架构设计原则等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析网络、节点、设备、通信路径等元素。

输出内容：网络设备结构图、设备分析矩阵等。

工作过程：

梳理分析现有软硬件环境和网络环境。
梳理分析现有应用的支撑条件。
梳理分析讨论现有新技术的特点和应用前景。
按照企业内容框架要求开发技术架构。

模板示例：

步骤7：IT战略目标和IT原则设计

目标：IT战略目标及原则分析可以依托先进企业的信息化战略，遵循外部环境约束的前提下，制订符合企业实际的信息化推进原则。

输入内容：先进信息化战略、企业内部环境约束等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要分析目标、原则、需求、约束等元素。

输出内容：目标分析目录、原则分析目录、需求分析矩阵、约束分析矩阵、目标需求约束分析模型等。

工作步骤：

按照企业架构内容框架元模型和关系描述目录需求约束分析模型。
标注需求实现时需要从那些方面去衡量或关注点。

步骤8：目标业务、数据、应用、技术架构开发

目标：面向目标状态和IT战略规划原则，根据参考模型结合企业自身特点，建立可以模拟演练、分析、推导的目标架构模型。

输入内容：企业现有业务模式、企业现有规划蓝图、企业业务参考模型、企业组织岗位角色、企业KPI、业务表单等。

架构元素：依据TOGAF的内容元模型，需要业务、数据、应用和数据架构相关的元素。

输出内容：业务架构、数据架构、应用架构、技术架构。

工作步骤：根据企业AS-IS架构，分析业务特点和现有成熟技术的服务能力，围绕前期确定的IT架构管理原则，设计面向未来的架构。

第三阶段：IT差距分析及架构设计阶段

对应ADM的机会和解决方案。主要内容包括：整合信息化需求、现状与未来发展要求，进行差距分析并提出建设策略和目标。具体工作包括：

参考国际先进管理模式，结合甲方现状与需求分析，设计整体应用架构；
根据整体应用架构，设计并定义各专业领域应用规划；
设计未来技术架构，对物理环境、网络基础环境、基础资源、通用软件、基础应用、信息安全等进行规划；
参考国际上先进的IT治理标准，优化设计IT治理架构。

步骤9：分析架构差距

目标：围绕业务架构现状与业务架构目标的差异、业务架构现状与IT架构现状的差异、IT架构现状与业务架构目标差异、IT架构目标规划与业务架构目标规划的差异，提出解决办法。

输入内容：企业架构项目需求动机测度分析矩阵、业务架构、应用架构、数据架构、技术架构。

架构元素：项目前期涉及的所有元素。

输出内容：差距分析矩阵等。

工作过程：

业务架构现状与业务架构目标的差异分析讨论。
业务架构现状与IT架构现状的差异分析讨论。
IT架构现状与业务架构目标差异分析讨论。
IT架构目标规划与业务架构目标规划的差异分析讨论。

步骤10：形成解决方案并进行价值、可行性分析

目标：立足企业战略目标，全方位评估企业架构规划方案中的各项内容，评估各项规划内容的可行性和价值。

输入内容：企业架构项目需求动机测度分析矩阵、业务架构、应用架构、数据架构、技术架构。

架构元素：项目前期涉及的所有元素。

输出内容：迁移规划表、架构路线图等。

工作过程：

根据讨论结果整理规划内容概要和解决方案。
对规划方案中，各项需求治理目标，对应的驱动力进行分析。
对目标实现后产生的价值评估。
对规划方案中，治理实现过程核心要点的可行性分析。
评估各项规划需求的优先级。

第四阶段：实施路线设计阶段

对应ADM的迁移规划阶段。主要内容为：确定支撑未来信息化蓝图实现的项目，对项目进行目标、范围、实施策略等的定义，制订阶段计划和资源需求，并对基于收益、风险、资源、依赖关系等对项目进行排序，形成实施计划和经费预算。具体工作包括：

分析为支撑业务能力目标实现的信息化建设策略，并落实为具体行动方案；
定义行动方案，并分解到以下内容：目标、执行主体、实施计划、成本预算；
分析决定相关项目的先后次序，设计IT战略规划实施路线图。

步骤11：具体实施路线设计

目标：围绕评估报告中的评估分析结果，根据企业现状和各项规划需要的资源设计各项规划间的关系，为企业治理提供实施路线。

输入内容：企业架构项目规划方案、企业架构项目规划方案评估报告、企业架构项目规划方案工作包资源分配矩阵。

架构元素：项目前期涉及的所有元素。

输出内容：信息化建设工作包等。

工作过程：

分析为支撑业务能力目标实现的信息化建设策略，落实具体行动方案，并定义工作包。
描述工作包需要使用的各项资源，工作包需要包含到以下内容：目标、执行主体、范围、实施计划、风险策略、预算等。
对项目进行依赖性分析、资源投入等分析，以确定实施顺序，设计实施路线图。

步骤12：IT治理架构设计

在IT战略规划的基础上，还需要进一步设计IT治理架构，确保IT战略规划能够通过有效的治理得以持续的贯穿执行，建立架构契约和组织制度来保证目标企业架构得到实现。该阶段的工作是为每个实施项目制订实施概要，建立架构契约来管理所有实施和部署的过程，建立实施、部署和运维等方面的组织保障机制。

04 结束语

信息化规划是一个持续且反复迭代的工作，采用架构方法开发IT战略规划，能够保证业务和IT人员的深度参与，保持信息化规划的敏捷适宜性。但是在IT战略规划开发结束和后续的具体实施过程中，还有遵循架构治理的总体要求，不断完善IT战略规划的职能和流程，对规划方案实行常态化管理，保持规划方案的持续有效性，积极落实规划实施的监督与考核机制，按照既定路线开展建设。

（来源：架构师修炼之道，由数据学堂整理编辑）

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